О развитии системы внутреннего контроля в локомотивном комплексе
С.М. ПАРНЮК, заместитель начальника Службы безопасности движения Дирекции тяги — филиала ОАО «РЖД»
Обеспечение комплексности проводимых мероприятий в локомотивном хозяйстве по контролю за последние 4 года позволило сократить количество проверок различного вида на 78 %. Это позволило выполнить требования генерального директора — председателя правления ОАО «РЖД» О.В. Белозёрова и начальника Департамента безопасности движения ОАО «РЖД» Ш.Н. Шайдуллина по снижению контрольной нагрузки на предприятия без потери эффективности внутреннего контроля.
Под внутренним контролем понимают систему мер, организованных и осуществляемых на предприятии с целью наиболее эффективного выполнения всеми работниками своих должностных обязанностей и совершенствования процессов. При этом подразумеваются не только функционирование контрольно-ревизионного подразделения организации, но и создание системы комплексного контроля.
Ключевые инструменты внутреннего контроля в Дирекции тяги — филиале ОАО «РЖД» включают в себя систему проведения аудитов и систему инспекционного контроля. В рамках развития системы аудитов специалисты Дирекции тяги подготовили нормативную базу для обеспечения комплексности проводимых аудитов, а также для проведения дистанционных аудитов в период жестких карантинных мер. Инспекционный контроль в локомотивном комплексе строится на основе Положения о приемщике локомотивов и ряде поддерживающих его документов.
Для развития системы аудитов в локомотивном комплексе прорабатывается вопрос развития организационной структуры, обеспечивающей организацию и проведение аудитов. В ее основе заложено разделение блоков проведения аудита и блоков текущей операционной работы.
Также одним из важных направлений развития системы аудитов является развитие прикладных инструментов проведения аудитов. В системе ЕК АСУТ завершается разработка модуля проведения аудитов, который обеспечит автоматизацию:
- планирования аудитов;
- составления чек-листов;
- корректирующих действий.
В целях совершенствования системы инспекционного контроля намечено сформировать концепцию развития института инспекторов по приемке локомотивов. Обсуждаются разные варианты:
- передача приемщиков в Центр технического аудита;
- передача в Дирекцию по ремонту тягового подвижного состава;
- выделение в отдельное подразделение;
- пересмотр организации работы приемщиков в Дирекции тяги.
В ближайшее время планируется рассмотреть сравнительные варианты этих концепций. Основными целями такого анализа являются:
совершенствование материально-технического оснащения инспекторов по приемке локомотивов;
формирование программ переподготовки и повышения квалификации для инспекторов по приемке локомотивов;
пересмотр системы KPI института инспекторов по приемке локомотивов.
Хотелось бы отметить, что в вопросе взаимодействия с ревизорским аппаратом мы также видим зону развития. Дирекция тяги получает новую технику, которая требует совершенно новых подходов к работе с ней, все больше требуется цифровых знаний и навыков. Мы понимаем, что у ревизорского аппарата — кураторов локомотивного комплекса — есть реальная потребность в получении информации о новейших технологиях локомотивного хозяйства.
На сегодняшний день сформирован перечень существующих курсов обучения. Мы проработали вопрос, и в рамках бюджета Дирекции тяги можем в системе дистанционного обучения (СДО) обеспечить обучение и работников аппарата главных ревизоров, курирующих локомотивный комплекс.
В локомотивном хозяйстве реализована Дорожная карта развития контрольной деятельности в Компании. Основными ключевыми вехами ее выполнения стали:
- разработка методики оценки и мониторинга рисков;
- разработка порядков применения инструментов внутреннего контроля на основе анализа рисков;
- систематизация обязательных требований ключевых нормативных документов;
- разработка Декларации о целях и задачах внутреннего контроля в Дирекции тяги, где описан порядок апелляции по результатам контроля.
На предстоящий период мы планируем реализовать следующие основные задачи:
- синхронизировать планы мероприятий внутреннего контроля аппаратов региональных центров корпоративного управления и функциональных филиалов;
- утвердить Положение о Книге замечаний работника с последующей разработкой
- автоматизированной системы и запуском ее в опытную эксплуатацию. Хочу отметить, что в основу совершенствования процесса работы с Книгой замечаний положен принцип, что любой работник, обнаружив несоответствие, вправе его зафиксировать;
- запустить в промышленную эксплуатацию автоматизированную систему организации аудитов в локомотивном комплексе и тиражирования ее принципов. В системе сформирован календарь, который позволяет обеспечить увязку планов внутреннего контроля на всех уровнях управления. А если синхронизировать его с региональными центрами корпоративного управления, то мы обеспечим оптимизацию нашей деятельности и снизим избыточную нагрузку на отдельные предприятия.
