|
Crow indian
Регистрация: 21.02.2009
Возраст: 40
Сообщений: 29,839
Поблагодарил: 398 раз(а)
Поблагодарили 5983 раз(а)
Репутация: 126089
|
Тема: № 1582р от 24 июля 2008 г. - Об утверждении документов, регламентирующих формирование и реализацию инвестиционной программы ОАО "РЖД"
№ 1582р от 24 июля 2008 г. - Об утверждении документов, регламентирующих формирование и реализацию инвестиционной программы ОАО "РЖД"
(В ред. Распоряжения ОАО "РЖД" от 16.10.2008 г. N 2175р)
Цитата:
В целях совершенствования нормативной базы, определяющей
порядок формирования и реализации инвестиционной программы и
инвестиционного бюджета ОАО "РЖД":
1. Утвердить прилагаемые:
Регламент взаимодействия участников инвестиционного процесса
при формировании и реализации инвестиционной программы ОАО "РЖД";
Положение о формировании объемов затрат и расходовании средств
ОАО "РЖД" в рамках выделенного инвестиционного проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих периодов";
Положение об Экспертном совете по инвестиционным проектам ОАО
"РЖД";
Положение об Инвестиционном комитете ОАО "РЖД".
2. Старшему вице-президенту Лапидусу Б.М. и начальнику
Департамента инвестиционной деятельности Коломейскому И.Б. в
соответствии с утвержденным настоящим распоряжением Регламентом
разработать график документооборота при формировании и реализации
Инвестиционной программы ОАО "РЖД".
3. Начальнику Департамента информатизации и корпоративных
процессов управления Илларионову А.В. ускорить разработку
программного обеспечения взаимодействия автоматизированных систем
управленческого и бухгалтерского учета в целях реализации
мероприятий, предусмотренных Регламентом, утвержденным настоящим
распоряжением.
4. Признать утратившими силу: распоряжение ОАО "РЖД" от 28
февраля 2004 г. N1238р "Об утверждении регламента взаимодействия
участников инвестиционного процесса по реализации инвестиционной
программы", Положение об Экспертном совете по инвестиционным
проектам ОАО "РЖД", Регламент взаимодействия участников
инвестиционного процесса при формировании инвестиционной программы
ОАО "РЖД", Положение об Инвестиционном комитете ОАО "РЖД",
утвержденные распоряжением ОАО "РЖД" от 4 августа 2006 г. N 1667р.
Президент ОАО "РЖД"
В.И.Якунин
|
РЕГЛАМЕНТ взаимодействия участников инвестиционного процесса при формировании и реализации инвестиционной программы ОАО "РЖД"
Цитата:
РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
(В ред. Распоряжения ОАО "РЖД" от 16.10.2008 г. N 2175р)
1.1. Настоящий Регламент устанавливает порядок взаимодействия
участников инвестиционного процесса при формировании
Инвестиционной программы ОАО "РЖД".
1.2. В развитие настоящего Регламента могут утверждаться
другие регламенты, положения или иные документы, детализирующие
порядок взаимодействия участников инвестиционного процесса.
1.3. В Регламенте применяются следующие термины и определения:
АСУ-Инвест - Автоматизированная система управления
инвестиционной деятельностью ОАО "РЖД" "АСУ-Инвест";
Балансодержатель - филиал или другое структурное подразделение
ОАО "РЖД", на баланс которого передается актив, сформированный в
результате реализации Инвестиционного проекта;
Бизнес-план инвестиционного проекта - документ,
разрабатываемый для определения целесообразности решения
Инвестиционной задачи, выбора и обоснования способа решения
Инвестиционной задачи, а также плана мероприятий по формированию
(модернизации) активов с целью решения Инвестиционной задачи:
Выделенный инвестиционный проект - Инвестиционный проект,
реализация которого приводит к получению обособленного
экономического эффекта, предусмотренного Инвестиционной задачей;
Заказчик - департамент, филиал, другое структурное
подразделение ОАО "РЖД" осуществляющее формирование актива в
рамках Инвестиционного проекта и передачу его на баланс в
соответствии с принятым решением о закреплении имущества за
Балансодержателем;
Инициатор инвестиций - департамент, филиал, другое структурное
подразделение Компании, осуществляющее постановку Инвестиционной
задачи;
Инвестиционная задача - ожидаемый экономический или
технологический результат, соответствующий стратегическим целям
развития Компании и достигаемый в ходе реализации Инвестиционного
проекта;
Инвестиционная заявка - документ, описывающий Инвестиционную
задачу и содержащий базовую информацию об Инвестиционном проекте.
Инвестиционная заявка подготавливается Инициатором инвестиций при
постановке новой Инвестиционной задачи или при запросе на
изменение переходящего Инвестиционного проекта;
Инвестиционный проект - экономически обоснованный комплекс
действий по формированию (модернизации) активов, реализация
которого направлена на решение Инвестиционной задачи.
Инвестиционный проект состоит из Титулов и Мероприятий;
Инвестиционная программа - совокупность Инвестиционных
проектов, принятых к реализации, направленная на достижение
стратегических целей развития Компании, и отвечающая требованиям
по срокам окупаемости и рентабельности инвестиций; к
Инвестиционной программе не относятся Инвестиционные проекты,
функции Заказчика в которых выполняют сторонние организации, в
случаях, когда вклад со стороны ОАО "РЖД" в эти проекты денежными
средствами не предусмотрен;
(Абзац дан в ред. Распоряжения ОАО "РЖД" от 16.10.2008 N
2175р)
Инвестиционный бюджет - документ, определяющий плановые
затраты, и график финансирования в заданном периоде по проектам,
включенным в утвержденную Инвестиционную программу;
Инвестиционный комитет - постоянно действующий совещательный
коллегиальный орган Компании, ответственный за управление
процессом инвестирования и подготовку решений по вопросам
формирования Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета
для последующего утверждения Правлением Компании. Инвестиционный
комитет действует на основании Положения об Инвестиционном
комитете;
Инвестиционный резерв - лимит средств, предусмотренный
Инвестиционным Бюджетом для компенсации отклонений по объемам
финансирования, выявляемых в процессе реализации Инвестиционной
программы, или для финансирования Инвестиционных проектов, не
включенных ранее в Инвестиционную программу и бюджет Компании.
Порядок использования Инвестиционного резерва определен в
Положении об Инвестиционном резерве;
Код проекта - уникальный набор символов, однозначно
определяющий данный Инвестиционный проект в составе Инвестиционной
программы;
Код Объекта учета (Код объекта) - уникальный набор символов,
однозначно определяющий объект учета (объект Титула или
Мероприятие) в составе Инвестиционного проекта, используемый для
идентификации затрат и финансирования по объекту в ходе
формирования и реализации Инвестиционного проекта;
Компания - открытое акционерное общество "Российские железные
дороги";
Мероприятие - Объект учета в составе Инвестиционного проекта,
предусматривающий затраты по капитальным вложениям, не связанным с
капитальным строительством (поставки оборудования, закупка и
модернизация подвижного состава и пр.);
Наряд-заказ - документ, определяющий хозяйственные отношения и
обязательства сторон, возникающие при передаче Заказчиком работ по
объекту Инвестиционного проекта для исполнения другим филиалом ОАО
"РЖД". Наряд-заказ содержит информацию об объемах, стоимости,
сроках и условиях выполнения переданных работ.
Обоснование инвестиций в строительство - предпроектный
документ, определяющий уточненные параметры объектов капитального
строительства, входящих в состав Инвестиционного проекта и
формирующих его стоимость.
Обоснование инвестиций в строительство содержит информацию о
месте размещения, мощностях и физических показателях объекта
капитального строительства; принципиальные конструктивные решения,
основные параметры зданий и сооружений, сроки и очередность
строительства; расчеты стоимости строительства; план
проектирования и другие существенные данные, характеризующие
объекты строительства и порядок их реализации в составе
Инвестиционного проекта;
Обосновывающие материалы - приложение к Инвестиционной заявке,
определяющее целесообразность решения Инвестиционной задачи и
предлагающее способы ее решения, включая план мероприятий по
формированию (модернизации) активов, оценку и экономическое
обоснование необходимости осуществления инвестиционных затрат, на
основе которого проходит рассмотрение Инвестиционной заявки.
Требования к форме и содержанию Обосновывающих материалов
определяются в соответствии с пунктом 2.5. настоящего Регламента;
Объект учета в составе Инвестиционного проекта (Объект) -
минимальная единица (объект Титула или Мероприятие), по которой
ведется планирование и учет исполнения бюджета Инвестиционного
проекта;
Ордер-заказ - документ, определяющий стоимостные и физические
параметры задания, передаваемого Управляющего проектом для
исполнения Заказчиком по объекту Инвестиционного проекта.
Паспорт Инвестиционного проекта - документ, содержащий
основные характеристики Инвестиционного проекта, входящего в
Реестр Инвестиционных проектов;
Переходящий Инвестиционный проект - проект, реализация
которого начата в предыдущие периоды в соответствии с утвержденной
Инвестиционной программой, подлежащий рассмотрению для включения в
Инвестиционный бюджет очередного периода планирования;
Подрядчик - филиал, другое структурное подразделение ОАО "РЖД"
или сторонняя организация, осуществляющая выполнение работ по
формированию активов (созданию, реконструкции, модернизации
имущества Компании). Подрядчик определяется Заказчиком по
согласованию с Управляющим проектом в установленном в ОАО "РЖД"
порядке;
Рабочая группа Экспертного совета - постоянно действующий
орган при Экспертном совете, в компетенцию которого входит
первичное рассмотрение Инвестиционных заявок. Рабочая группа
Экспертного совета действует на основании Положения об Экспертном
совете;
Разработчик - департамент, филиал, другое структурное
подразделение Компании или сторонняя организация, осуществляющие
разработку Обосновывающих материалов по Инвестиционному проекту,
Бизнес-плана, Обоснования инвестиций в строительство и других
предпроектных и проектных документов;
Реестр инвестиционных заявок - перечень Инвестиционных заявок,
направленных Инициаторами инвестиций в ЦИНВ;
Реестр инвестиционных проектов - перечень Инвестиционных
проектов, одобренных Экспертным советом и Инвестиционным комитетом
в соответствии с настоящим Регламентом. Реестр инвестиционных
проектов является базой для формирования Инвестиционной программы.
Ответственным за ведение Реестра инвестиционных проектов является
Департамент Инвестиционной деятельности (ЦИНВ);
Руководитель проекта - сотрудник Компании, осуществляющий
общее руководство в ходе реализации Выделенного Инвестиционного
проекта, признанного приоритетным и стратегически важным, и
обеспечивающий взаимодействие участников инвестиционного процесса
в рамках проекта. Руководитель проекта назначается президентом
Компании;
Технический консультант - департамент, структурное
подразделение, филиал Компании или сторонняя организация,
уполномоченная Компанией на разработку технических решений,
используемых при выполнении Инвестиционных задач Компании;
Титул (объект Титула) - комплекс в составе Инвестиционного
проекта, являющийся полноценным объектом или этапом капитального
строительства, проектная документация по которому утверждается
уполномоченным руководителем Компании;
Управляющий проектом - департамент, филиал, другое структурное
подразделение Компании или сторонняя организация, осуществляющие
организацию и координацию работ по реализации Инвестиционного
проекта. Управляющий проекта утверждается Президентом Компании по
представлению ЦИНВ;
Эксперт - департамент, филиал, другое структурное
подразделение Компании или сторонняя организация, уполномоченное
осуществлять экспертизу технических заданий, Бизнес-планов,
Обоснований инвестиций в строительство, других Обосновывающих
материалов по Инвестиционным проектам;
Экспертный совет - Экспертный Совет по инвестиционным проектам
ОАО "РЖД", постоянно действующий совещательный коллегиальный орган
Компании, ответственный за рассмотрение Инвестиционных проектов с
точки зрения применяемых технических и технологических решений,
выбора способов реализации и соответствия внутренним нормативным
документам Компании. Экспертный совет действует на основании
Положения об Экспертном совете.
РАЗДЕЛ 2. ПОДГОТОВКА ИНВЕСТИЦИОННОЙ ЗАЯВКИ
2.1. Инициатором инвестиций по Выделенным инвестиционным
проектам могут выступать филиалы, департаменты центрального
аппарата управления и другие структурные подразделения Компании.
2.2. Инициатором инвестиций по Инвестиционным проектам, не
предусматривающим получения обособленного экономического эффекта
(программы хозяйств, программы обновления основных фондов и т.п.),
могут выступать филиалы и департаменты центрального аппарата
управления. Другие структурные подразделения Компании могут
осуществлять инициирование инвестиций через причастные
департаменты, отвечающие за деятельность по профилю заявки.
Департамент на основании отдельных заявок формирует сводную
Инвестиционную заявку по виду деятельности в интересах всех
подразделений Компании и выступает Инициатором инвестиций по
укрупненному проекту.
2.3. Инициатором инвестиций по Переходящим проектам является
Управляющий проектом.
2.4. Инвестиционная заявка формируется Инициатором инвестиций
по установленной форме (Приложение N 1 к настоящему Регламенту) и
направляется в ЦИНВ. Ответственность за корректную подготовку
Инвестиционной заявки несет Инициатор инвестиций.
2.5. К Инвестиционной заявке в обязательном порядке
прилагаются Обосновывающие материалы. Требования к форме
предоставления и содержанию Обосновывающих материалов
разрабатываются под руководством ЦИНВ и утверждаются Экспертным
советом.
Допускается предоставление Обосновывающих материалов в формате
Бизнес-плана или ином формате при условии отражения всех
содержательных аспектов.
2.6. После поступления Инвестиционной заявки, ЦИНВ включает ее
в Реестр инвестиционных заявок. Ведение Реестра инвестиционных
заявок осуществляет ЦИНВ. В Реестре инвестиционных заявок
отражается актуальная информация о текущей стадии рассмотрения
Инвестиционной заявки.
2.7. В течение 10 рабочих дней со дня поступления
Инвестиционной заявки ЦИНВ проверяет правильность заполнения формы
Инвестиционной заявки и полноту Обосновывающих материалов с учетом
требований п.2.4., 2.5. настоящего Регламента. При наличии
замечаний по формату и составу представленных материалов, ЦИНВ
направляет их Инициатору для доработки.
2.8. При отсутствии замечаний ЦИНВ направляет Инвестиционную
заявку и Обосновывающие материалы на рассмотрение в Департамент
экономической конъюнктуры и стратегического развития (ЦЭКР) и
другие подразделения Компании, причастные к решению Инвестиционной
задачи.
2.9. ЦЭКР и другие подразделения, причастные к решению
Инвестиционной задачи, в течение 10-ти рабочих дней рассматривают
представленные материалы и направляют в ЦИНВ заключения по кругу
ведения подразделения.
2.10. В случае наличия существенных замечаний ЦИНВ информирует
Инициатора инвестиций. Инициатор инвестиций устраняет имеющиеся
замечания и представляет материалы в ЦИНВ. ЦИНВ проверяет
материалы на предмет их доработки в соответствии с предъявленными
замечаниями.
2.11. При отсутствии замечаний ЦИНВ направляет Инвестиционную
заявку секретарю Экспертного Совета для включения в повестку дня
очередного заседания Рабочей группы Экспертного совета.
РАЗДЕЛ 3. РАССМОТРЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ЗАЯВОК НА РАБОЧЕЙ
ГРУППЕ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА
3.1. Деятельность Рабочей группы Экспертного совета по
Инвестиционным проектам регулируется Положением об Экспертном
совете и Регламентом работы Экспертного совета.
3.2. Рассмотрение Инвестиционных заявок проходит на заседании
Рабочей группы Экспертного Совета. На заседания могут приглашаться
представители департаментов, филиалов и других подразделений
Компании, причастных к тематике рассматриваемых заявок.
3.3. Члены Рабочей группы рассматривают поступившую
Инвестиционную заявку с точки зрения оптимальности применяемых
технических и технологических решений и целесообразности
достижения заявленных результатов реализации проекта.
3.4. В случае одобрения предложенных в Инвестиционной заявке
задач, Рабочая группа может рекомендовать Инициатору инвестиций
разработать варианты технических решений, направленных на
выполнение Инвестиционной задачи для последующего рассмотрения на
Экспертном совете.
3.5. Инициатор инвестиций, на основании рекомендации Рабочей
группы, может осуществить разработку вариантов технических решений
самостоятельно или привлечь Технического консультанта. Отбор
кандидатуры Технического консультанта осуществляется в
установленном в ОАО "РЖД" порядке.
3.6. Если, по мнению членов Рабочей группы, предложенные
технические и технологические решения не оптимальны, или
поставленные цели не соответствуют планам развития или задачам
обеспечения текущей деятельности Компании, Инвестиционная заявка
может быть отклонена или возвращена Инициатору инвестиций на
доработку с указанием причин отказа или характера рекомендуемых
доработок.
3.7. Если, по мнению членов Рабочей группы, целесообразность
реализации Инвестиционного проекта, включающего объекты
капитального строительства, обоснована, но представленные
материалы не достаточны для оценки стоимости проекта, может быть
вынесено решение о необходимости разработки Обоснования инвестиций
в строительство.
3.7.1. В этом случае, в протокол заседания Рабочей группы
вносится поручение Инициатору инвестиций предоставить проект
технического задания на разработку Обоснования инвестиций в
строительство и предварительный расчет потребности средств на
проведение данной разработки для рассмотрения на заседании
Экспертного совета.
3.7.2. Инициатор инвестиций разрабатывает проект технического
задания на разработку Обоснования инвестиций в строительство,
включая расчет стоимости проведения разработки.
3.7.3. Инициатор инвестиций организует согласование проекта
технического задания на разработку Обоснования инвестиций в
строительство с причастными департаментами и управлениями,
филиалами, другими структурными подразделениями Компании и
сторонними организациями в установленном порядке.
Для проведения согласования проекта технического задания на
разработку Обоснования инвестиций в строительство применяется
порядок, установленный руководящими документами ОАО "РЖД" для
согласования и утверждения заданий на проектирование.
3.7.4. Инициатор инвестиций передает согласованный проект
технического задания на разработку Обоснования инвестиций в
строительство в ЦИНВ для подготовки пакета документов по
Инвестиционной заявке для рассмотрения на Экспертном совете.
3.8. ЦИНВ принимает документы, предоставленные Инициатором
Инвестиций, включая варианты технических решений, при наличии -
проект технического задания на разработку Обоснования инвестиций в
строительство, доработанные Обосновывающие материалы и направляет
их причастным департаментам для ознакомления.
3.9. Причастные департаменты направляют в ЦИНВ список
мотивированных замечаний по предложенным вариантам решения
Инвестиционной задачи.
3.10. При наличии замечаний Инициатор инвестиций дорабатывает
Инвестиционную заявку и Обосновывающие материалы и представляет
документы в ЦИНВ.
3.11. ЦИНВ формирует пакет документов по Инвестиционной
заявке, включая замечания причастных департаментов, и выносит его
на рассмотрение Экспертного Совета в соответствии с Регламентом
его работы.
3.12. Сроки направления документов на согласование причастным
департаментам и получения замечаний определяются Регламентом
работы Экспертного Совета.
РАЗДЕЛ 4. РАССМОТРЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ЗАЯВОК
ЭКСПЕРТНЫМ СОВЕТОМ
4.1. Работа Экспертного совета регулируется Положением об
Экспертном Совете и Регламентом работы Экспертного Совета.
4.2. Секретарь Экспертного Совета включает Инвестиционную
заявку, в повестку дня Экспертного Совета в порядке очередности
поступления Инвестиционных заявок в соответствии с планом
заседаний Экспертного Совета.
4.3. Инициатор инвестиций имеет право предоставить Секретарю
Экспертного Совета дополнительные материалы для направления членам
Экспертного Совета перед заседанием.
4.4. Инициатор инвестиций вправе пригласить Экспертов,
Технических консультантов, других лиц, участвовавших в подготовке
Обосновывающих материалов для выступления в ходе заседания
Экспертного Совета. Порядок участия приглашенных лиц в заседании
Экспертного Совета определяется Положением об Экспертном Совете.
4.5. Председатель Экспертного Совета по своему усмотрению
может изменить очередность рассмотрения Инвестиционных заявок на
заседаниях Экспертного Совета.
4.6. Секретарь Экспертного Совета уведомляет Инициатора
инвестиций о дате заседания Экспертного Совета, в повестку
которого внесен вопрос о рассмотрении Инвестиционной заявки не
позднее, чем за 5 рабочих дней до даты заседания.
4.7. В ходе заседания Экспертного Совета Инициатор инвестиций
представляет членам Экспертного Совета варианты технических
решений и оценку затрат, при наличии - согласованный проект
технического задания на разработку Обоснования инвестиций в
строительство, а также отвечает на дополнительные вопросы и
разъясняет детали проекта.
4.8. По результатам обсуждения Экспертный Совет выносит
резолюцию об одобрении или отклонении Инвестиционной заявки,
ранжирует варианты реализации проекта по степени оптимальности
предложенных технических решений. Экспертный Совет может вынести
дополнительные рекомендации по изменению каких-либо параметров
одобренной Инвестиционной заявки.
4.9. Решение об одобрении Инвестиционной заявки может
сопровождаться согласованием объема средств на разработку
Обоснования инвестиций в строительство в соответствии с проектом
технического задания и рекомендацией ЦИНВ выделить указанные
средства в составе проекта "Подготовка строительства.
Проектирование будущих периодов".
4.10. В случае отклонения Инвестиционной заявки в протокол
вносится информация о причинах отклонения.
4.11. В течение 3 рабочих дней со дня подписания протокола
заседания Экспертного Совета секретарь Экспертного совета
направляет копию протокола заседания Экспертного Совета и
завизированную Инвестиционную заявку (в случае положительного
решения) в ЦИНВ и Инициатору инвестиций.
РАЗДЕЛ 5. ВЫДЕЛЕНИЕ СРЕДСТВ НА РАЗРАБОТКУ ОБОСНОВАНИЯ
ИНВЕСТИЦИЙ В СТРОИТЕЛЬСТВО ПО ИНВЕСТИЦИОННОЙ ЗАЯВКЕ
5.1. При наличии рекомендации Экспертного совета выделить
средства на разработку Обоснования инвестиций в строительство,
согласно п. 4.9. настоящего Регламента, ЦИНВ может инициировать
дополнительное рассмотрение вопроса о целесообразности выделения
средств на заседании Инвестиционного комитета.
5.2. В случае положительного решения Инвестиционного комитета,
либо на основании рекомендации Экспертного комитета, если вопрос
не выносился на рассмотрение Инвестиционного комитета, ЦИНВ
организует выделение в составе бюджета проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих лет" необходимого объема
средств на разработку Обоснования инвестиций в строительство по
конкретному Инвестиционному проекту согласно Инвестиционной
заявке.
5.3. Выделение и расходование средств осуществляется в
соответствии с "Положением о формировании объемов затрат и
расходовании средств ОАО "РЖД" в рамках Инвестиционного проекта
"Подготовка строительства. Проектирование будущих периодов"" и
настоящим Регламентом.
5.4. В рамках проекта "Подготовка строительства.
Проектирование будущих периодов" может осуществляться только
финансирование затрат, понесенных при проведении
проектно-изыскательских работ, предпроектных разработок, получении
исходно-разрешительной документации и экспертных заключений.
Формирование затрат и осуществление финансирования по
обязательствам, связанным с выполнением строительно-монтажных
работ и приобретением оборудования в рамках данного
Инвестиционного проекта не допускается.
РАЗДЕЛ 6. ПОДГОТОВКА МАТЕРИАЛОВ ДЛЯ РАССМОТРЕНИЯ
ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЕКТА НА ИНВЕСТИЦИОННОМ КОМИТЕТЕ
6.1. Если Инвестиционная заявка получила одобрение Экспертного
совета без внесения поручения разработать Обоснование инвестиций в
строительство, Инициатор инвестиций приступает к подготовке
Обосновывающих материалов или Бизнес-плана для рассмотрения на
Инвестиционном комитете.
6.1.1. Расчет экономической эффективности в составе
Обосновывающих материалов или Бизнес-плана уточняется с учетом
вариантов технических решений, одобренных Экспертным советом.
6.1.2. Разработчиком Обосновывающих материалов и Бизнес-плана
может выступать Инициатор инвестиций, ЦИНВ или сторонний
Разработчик из числа бизнес-консультантов, уполномоченных
оказывать консалтинговые услуги Компании по разработке
Бизнес-планов. Разработчик может быть выбран в результате
конкурса, организуемого ЦИНВ.
6.2. При наличии решения Экспертного совета разработать
Обоснование инвестиций в строительство Инициатор инвестиций
организует утверждение согласованного проекта технического задания
на разработку указанного Обоснования.
6.2.1. После утверждения в установленном порядке технического
задания, Инициатор инвестиций приступает к разработке Обоснования
инвестиций в строительство за счет средств, выделенных в составе
инвестиционного проекта "Подготовка строительства. Проектирование
будущих периодов", в соответствии с Разделом 5 настоящего
Регламента.
6.2.2. Инвестиционная заявка вместе с разработанным
Обоснованием инвестиций в строительство повторно выносится на
рассмотрение Рабочей группы и Экспертного совета.
6.2.3. Рабочая группа оценивает соответствие разработанного
Обоснования инвестиций в строительство утвержденному техническому
заданию. При отсутствии замечаний Инвестиционная заявка и
Обоснование инвестиций в строительство передаются на рассмотрение
Экспертного совета.
6.2.4. Экспертный совет рассматривает и подтверждает
целесообразность реализации предлагаемого проекта с учетом
уточненных данных о физических и стоимостных показателях проекта,
содержащихся в Обосновании инвестиций в строительство.
6.2.5. При отсутствии замечаний Экспертного совета к
представленному Обоснованию инвестиций в строительство Инициатор
инвестиций организует корректировку Обосновывающих материалов или
Бизнес-плана с учетом физических и стоимостных показателей
проекта, определенных в Обосновании инвестиций в строительство.
6.3. Обосновывающие материалы или Бизнес-план, при наличии,
Обоснование инвестиций в строительство предоставляются в ЦИНВ.
6.4. ЦИНВ проводит экспертизу Бизнес-плана, Обосновывающих
материалов, Обоснования инвестиций в строительство с привлечением
причастных департаментов, либо заказывает экспертизу у сторонней
организации. Эксперт может быть выбран на конкурсной основе.
6.5. При наличии замечаний к Обосновывающим материалам,
Бизнес-плану и Обоснованию инвестиций в строительство ЦИНВ вправе
направить указанные материалы на доработку. При отсутствии
замечаний ЦИНВ включает материалы в пакет документов по данному
Инвестиционному проекту для рассмотрения на Инвестиционном
комитете.
6.6. При наличии обоснованной необходимости, в целях
сокращения срока подготовки к реализации Инвестиционного проекта,
Инициатор инвестиций может запросить Инвестиционный комитет о
выделении средств для выполнения проектирования (стадия "Проектная
документация") по объектам в составе Инвестиционного проекта, на
этапе предшествующем утверждению данного проекта в составе
Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета на очередной
период планирования.
6.6.1. Рассмотрение вопроса о выделении средств на выполнение
проектных работ по конкретным объектам в составе Инвестиционных
проектов осуществляется в следующем порядке:
6.6.2. Средства на выполнение стадии "Проектная документация"
могут быть выделены только по объектам капитального строительства
в составе Инвестиционных проектов, включенных в Реестр проектов в
установленном порядке.
6.6.3. Инициатор инвестиций направляет в ЦИНВ запрос о
выделении средств на проектирование в составе проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих лет" с расчетом объема
необходимых средств.
6.6.4. Обращение о начале выполнения проектных работ может
быть подано в составе материалов на стадии согласования и
рассмотрения Инвестиционной заявки. В этом случае Инвестиционный
комитет рассматривает вопрос о выделении средств на проектирование
одновременно с вопросом об одобрении Инвестиционного проекта и
включении его в Реестр проектов.
6.6.5. Средства на проведение проектно-изыскательских работ
выделяются на основании решения Инвестиционного комитета в
соответствии с настоящим Регламентом и "Положением о формировании
объемов затрат и расходовании средств ОАО "РЖД" в рамках
выделенного инвестиционного проекта "Подготовка строительства.
Проектирование будущих периодов".
6.6.6. Разработка проектной и рабочей документации
осуществляется в соответствии с нормами РФ и ОАО "РЖД",
регулирующими порядок ведения данной деятельности.
РАЗДЕЛ 7. РАССМОТРЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЕКТА НА
ИНВЕСТИЦИОННОМ КОМИТЕТЕ
7.1. Работа Инвестиционного комитета регулируется Положением
об Инвестиционном комитете и Регламентом работы Инвестиционного
комитета.
7.2. ЦИНВ передает Бизнес-план или Обосновывающие материалы,
при наличии Обоснование инвестиций в строительство, другие
документы по Инвестиционному проекту, одобренные Экспертным
советом Секретарю Инвестиционного комитета для включения в план
заседаний Инвестиционного комитета.
7.3. Секретарь Инвестиционного комитета включает
Инвестиционный проект в повестку дня заседания Инвестиционного
комитета в порядке очередности поступления и в соответствии с
годовым планом заседаний Инвестиционного комитета.
7.4. Председатель Инвестиционного комитета по своему
усмотрению может изменить очередность рассмотрения Инвестиционных
проектов на заседаниях Инвестиционного комитета.
7.5. Секретарь Инвестиционного комитета уведомляет Инициатора
инвестиций о дате заседания Инвестиционного комитета, в повестку
которого внесен вопрос о рассмотрении Инвестиционного проекта, не
позднее, чем за 5 рабочих дней до даты заседания.
7.6. Инициатор инвестиций вправе пригласить на заседание
Инвестиционного комитета Экспертов и консультантов для выступления
в ходе заседания, в том числе сторонних консультантов,
участвовавших в подготовке Обосновывающих материалов, Бизнес-плана
и Обоснования инвестиций в строительство или проводивших
экспертизу указанных материалов. Порядок участия приглашенных лиц
в заседании Инвестиционного комитета определяется Положением об
Инвестиционном комитете.
7.7. Инициатор инвестиций представляет членам Инвестиционного
комитета Обосновывающие материалы или Бизнес-план Инвестиционного
проекта, при наличии Обоснование инвестиций в строительство,
разработанное по рекомендации Экспертного совета, отвечает на
дополнительные вопросы, разъясняет детали проекта. Регламент и
порядок выступления определяется положением об Инвестиционном
комитете.
7.8. По результатам обсуждения Инвестиционный комитет
принимает решение:
- об одобрении Инвестиционного проекта и включении его в
Реестр инвестиционных проектов Компании. В этом случае
Инвестиционный комитет рекомендует кандидатуру Управляющего
проектом, присваивает проекту статус Выделенного инвестиционного
проекта или относит его к прочим Инвестиционным проектам;
- о возможности выделения средств на разработку Обоснования
инвестиций в строительство по рассмотренной Инвестиционной заявке,
в рамках Инвестиционного проекта "Подготовка строительства.
Проектирование будущих периодов";
- о возможности выделения средств на выполнение стадии
"Проектная документация" по согласованному и включенному в Реестр
Инвестиционному проекту, в рамках Инвестиционного проекта
"Подготовка строительства. Проектирование будущих периодов";
- об отклонении Инвестиционного проекта с указанием причин
отклонения;
- о необходимости доработки Обосновывающих материалов и/или
Обоснования инвестиций в строительство по Инвестиционному проекту
с учетом рекомендаций Инвестиционного комитета.
7.9. Для Выделенных инвестиционных проектов, имеющих
стратегически важное значение для Компании, Инвестиционный комитет
имеет право выносить рекомендации о назначении Руководителя
проекта и предлагать соответствующую кандидатуру. Руководитель
проекта назначается распоряжением Президента Компании.
7.10. В течение 3 рабочих дней со дня подписания протокола
заседания Инвестиционного комитета секретарь Инвестиционного
Комитета направляет копию протокола заседания Инвестиционного
комитета в ЦИНВ и Инициатору инвестиций.
7.11. В случае вынесения решения о выделении средств на
выполнение стадии "Проектная документация" по включенному в Реестр
Инвестиционному проекту, Инициатор инвестиций приступает к
разработке и утверждению задания на проектирование в установленном
порядке.
7.12. ЦИНВ на основании решения Инвестиционного комитета
организует выделение средств на выполнение стадии "Проектная
документация" по одобренному Инвестиционному проекту в
соответствии с "Положением о формировании объемов затрат и
расходовании средств ОАО "РЖД" в рамках Инвестиционного проекта
"Подготовка строительства. Проектирование будущих периодов".
РАЗДЕЛ 8. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ
8.1. ЦИНВ отвечает за ведение Реестра инвестиционных проектов
Компании.
8.2. Основанием для включения Инвестиционного проекта в Реестр
инвестиционных проектов Компании является положительное решение
Инвестиционного комитета, отраженное в протоколе заседания
Инвестиционного комитета.
8.3. По каждому Инвестиционному проекту, включенному в Реестр
проектов, Инициатор инвестиций оформляет и предоставляет в ЦИНВ
Паспорт инвестиционного проекта (формат - Приложение N 2 к
настоящему Регламенту). ЦИНВ принимает и проверяет правильность
оформления Паспорта инвестиционного проекта.
8.4. В Реестре инвестиционных проектов Компании отражается
актуальная информация о текущем статусе проекта.
РАЗДЕЛ 9. РАБОТА С ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЕКТАМИ, НЕ
УТВЕРЖДЕННЫМИ НА ИНВЕСТИЦИОННОМ КОМИТЕТЕ
9.1. Инвестиционный проект, не утвержденный на Инвестиционном
комитете, может быть:
- Окончательно отклонен Инвестиционным комитетом. В этом
случае в протоколе заседания Инвестиционного комитета указывается
причина отклонения;
- Возвращен на доработку. В этом случае в протоколе
Инвестиционного комитета указываются причины возврата и приводятся
рекомендации по изменению параметров проекта.
9.2. В случае принятия решения о необходимости доработки
проекта Инициатор инвестиций организует внесение изменений и
дополнений в Обосновывающие материалы или Бизнес-план в
соответствии с новыми параметрами Инвестиционного проекта.
9.3. Новые варианты Обосновывающих материалов, Бизнес-плана,
Обоснования инвестиций в строительство по Инвестиционному проекту,
по согласованию с ЦИНВ, повторно выносятся на рассмотрение
Инвестиционного комитета. В этом случае, помимо прочих материалов,
Инициатор инвестиций предоставляет информацию о различиях между
предыдущим и новыми вариантами.
РАЗДЕЛ 10. ФОРМИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПРОГРАММЫ И
ИНВЕСТИЦИОННОГО БЮДЖЕТА КОМПАНИИ
10.1. Инвестиционная Программа Компании ежегодно
рассматривается и утверждается в соответствии с положениями
настоящего Регламента.
10.2. На основании прогнозного финансового плана Компании
Инвестиционный комитет ежегодно до 01 мая формирует ориентиры по
объективно возможной величине финансирования Инвестиционной
программы на следующий период по годам. Решение Инвестиционного
комитета является основанием для разработки проектов
Инвестиционной Программы и Инвестиционного бюджета.
10.3. Инвестиционные заявки, не получившие одобрения
Экспертного совета до 01 июня текущего года могут быть исключены
решением ЦИНВ из рассмотрения для целей формирования
Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета на очередной
период планирования. Указанные Инвестиционные заявки могут быть
рассмотрены и согласованы в порядке, установленном настоящим
Регламентом для включения Инвестиционную программу и бюджет
последующих периодов планирования.
10.4. На основании ориентировочных данных по величине
Инвестиционного бюджета ЦИНВ вносит предложение о назначении даты
закрытия Реестра Инвестиционных проектов и готовит соответствующее
распоряжение для утверждения президентом Компании. Ориентировочная
дата закрытия Реестра Инвестиционных проектов - 01 августа
текущего года.
10.5. По факту подписания распоряжения о дате закрытия Реестра
ЦИНВ доводит до всех потенциальных Инициаторов инвестиций и
причастных департаментов информацию об утвержденной дате закрытия
Реестра проектов. Указанная информация должна быть доведена до
сведения заинтересованных подразделений в течение 5-ти рабочих
дней с момента подписания распоряжения.
10.6. После объявления даты закрытия Реестра Инвестиционных
проектов, ЦИНВ приступает к формированию проектов Инвестиционной
программы и Инвестиционного бюджета Компании на следующий период.
10.7. Инвестиционная Программа Компании формируется из
Переходящих Инвестиционных проектов и новых Инвестиционных
проектов, включенных в Реестр Инвестиционных проектов до даты его
закрытия. Исключение могут составлять только Инвестиционные
проекты, включенные в Инвестиционную программу за счет средств
Инвестиционного резерва в порядке, предусмотренном Положением об
Инвестиционном резерве.
10.8. ЦИНВ на основании стратегии развития Компании, а также с
учетом прогнозного объема финансирования на три следующих
календарных года проводит ранжирование и отбор Инвестиционных
проектов для включения в проект Инвестиционной программы.
10.9. Приоритетом для включения в проект Инвестиционной
программы на следующий период пользуются Переходящие
инвестиционные проекты.
10.10. Рассмотрение Инвестиционных проектов, финансирование
которых полностью или частично осуществляется за счет средств
внешних инвесторов и включение их в Инвестиционную программу
осуществляется в следующем порядке:
10.10.1 Проекты, предполагающие наряду с использованием
финансирования за счет внешних инвесторов также использование
собственных средств ОАО "РЖД", рассматриваются и включаются в
Инвестиционную программу ОАО "РЖД" в соответствии с настоящим
Регламентом по решению Инвестиционного комитета ОАО "РЖД. В этом
случае рассматриваемые Обосновывающие материалы должны содержать
конкретные предложения инвесторов по объемам их участия в проекте
и распределению прав собственности на созданные объекты, проекты
инвестиционных договоров, а также необходимые подтверждения
способности инвестора выполнить принятые на него обязательства по
финансированию.
10.10.2 Проекты, финансируемые целиком за счет средств внешних
инвесторов, могут быть включены в Инвестиционную программу на
основании решения старшего вице-президента, отвечающего за
инвестиционную деятельность. Данное решение принимается на
основании представления, подготовленного ЦИНВ по итогам
рассмотрения соответствующей Инвестиционной заявки, подготовленной
инициатором проекта.
10.11. ЦИНВ в срок до 1 августа выносит проект Инвестиционной
программы и Инвестиционного бюджета на утверждение Инвестиционного
комитета.
10.12. Для новых Инвестиционных проектов ЦИНВ вносит на
рассмотрение Президента кандидатуры Управляющих проектами. По
результатам рассмотрения Управляющие проектами утверждаются
приказом Президента Компании.
10.13. Проекты Инвестиционной программы и Инвестиционного
бюджета рассматриваются на Инвестиционном комитете в срок не
позднее 15 августа.
10.14. Инвестиционный комитет может направить проекты
Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета на доработку. В
этом случае ЦИНВ проводит все необходимые изменения и в течение
десяти рабочих дней повторно представляет проект на одобрение
Инвестиционного комитета.
10.15. После одобрения проекта Инвестиционной программы и
Инвестиционного бюджета на Инвестиционном комитете ЦИНВ в
установленном порядке выносит вышеуказанные документы на
рассмотрение Правления Компании. Ориентировочный срок рассмотрения
Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета Правлением
Компании - до 10 сентября.
10.16. Инвестиционная программа и Инвестиционный бюджет,
получившие одобрение Правления Компании, выносятся в соответствии
с установленным порядком на утверждение Совета Директоров
Компании.
10.17. ЦИНВ присваивает Коды новым проектам и входящим в них
объектам. Коды проектов и объектов формируются в соответствии с
Положением о кодировании Инвестиционных проектов. Коды
присваиваются при первоначальном формировании проекта и объекта в
системе "АСУ-Инвест" и являются неизменными на всем протяжении
реализации. Код объекта в обязательном порядке указывается в
технических заданиях на разработку Обоснований инвестиций в
строительство и проектной документации по объектам капитального
строительства в составе Инвестиционного проекта.
10.18. По факту окончания процесса формирования и согласования
Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета ЦИНВ в
10-дневный срок доводит до сведения причастных подразделений
Компании утвержденные документы.
РАЗДЕЛ 11. ФОРМИРОВАНИЕ ГОДОВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
БЮДЖЕТА КОМПАНИИ
11.1. На основании одобренной Правлением Компании
Инвестиционной программы ЦИНВ приступает к поквартальной
детализации Инвестиционного бюджета на следующий календарный год.
11.2. ЦИНВ передает Управляющим проектов информацию об объеме
годовых затрат по бюджетам проектов для формирования списка
Заказчиков не позднее 1 октября.
11.3. Управляющие проектами обязаны в течение 10-ти рабочих
дней сформировать и предоставить на утверждение ЦИНВ список
Заказчиков. Назначение Заказчиками дирекций по капитальному
строительству и ремонту - филиалов ОАО "РЖД" по объектам титулов в
составе Инвестиционных проектов осуществляется Управляющими
проектами по согласованию с Департаментом капитального
строительства.
11.4. ЦИНВ рассматривает и согласовывает предоставленный
список Заказчиков в течение 5-ти рабочих дней.
11.5. По результатам согласования, ЦИНВ доводит информацию о
лимитах затрат, утвержденных на очередной год реализации по
объектам Инвестиционных проектов до подразделений, выполняющих
функции Заказчиков. По объектам Титулов также доводится информация
об объемах затрат, определенных для проведения
проектно-изыскательских работ.
11.6. По факту утверждения ЦИНВ списка Заказчиков, Управляющие
проектами передают каждому Заказчику ордера-заказы на выполнение
работ и осуществление поставок по объектам Инвестиционных
проектов. По мере разработки проектной документации Заказчик
согласовывает с Управляющим проектом титульные списки и
внутрипостроечные титульные списки (при сроках ведения
строительства более одного календарного года) по объектам
капитального строительства в составе Инвестиционного проекта.
11.7. Заказчик на основании полученных от Управляющих
проектами данных приступает к поквартальной детализации годового
бюджета:
- Заказчик в установленном Компанией порядке проводит отбор
Подрядчиков и определяет цены на продукцию и услуги;
- Заказчик направляет Подрядчику наряд-заказы на выполнение
работ, либо заключает с Подрядчиком договор. Наряд-заказы и
договоры содержат информацию о Кодах проекта и объектов, для
реализации которых они заключены;
- Договоры со сторонними организациями в обязательном порядке
предусматривают возможность корректировки существенных условий
договора вплоть до расторжения в случае, если на основании решения
Совета директоров Компании бюджет Инвестиционный проекта будет
скорректирован, или проект будет исключен из Инвестиционной
программы;
- Исходя из параметров ордеров-заказов, результатов
проведенных конкурсных процедур, заключенных договоров или
проектов договоров, Заказчик формирует набор работ, составляет
календарные графики работ (поставок) и финансирования по каждому
объекту и предоставляет их Управляющему проектом в срок не позднее
15 декабря.
11.8. Управляющие проектами в течение 5-ти рабочих дней
проверяют соответствие параметров договоров параметрам бюджетов
Инвестиционных проектов и передают данные в ЦИНВ.
11.9. По факту согласования бюджета Управляющим проекта,
Заказчик передает в ЦИНВ бюджет на бумажном носителе, подписанный
руководителем подразделения или филиала.
11.10. ЦИНВ согласовывает бюджеты Заказчиков и на основе
полученных данных формирует сводный Инвестиционный бюджет на год с
поквартальной детализацией с доведением его до причастных
подразделений.
11.11. ЦИНВ направляет Инвестиционный бюджет в ЦЭУБ и ЦФ для
включения расходов по финансированию Инвестиционной программы в
сводный бюджет и финансовый план ОАО "РЖД", в ЦФК для организации
контроля целевого расходования средств, в ЦБСН для осуществления
налогового планирования.
11.12. При внесении изменений в плановые показатели годового
Инвестиционного бюджета в порядке, установленном настоящим
Регламентом, соответствующие изменения вносятся в сводный бюджет и
финансовый план ОАО "РЖД".
РАЗДЕЛ 12. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В УТВЕРЖДЕННЫЕ ИНВЕСТИЦИОННУЮ
ПРОГРАММУ И ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БЮДЖЕТ ТЕКУЩЕГО ПЕРИОДА
ПЛАНИРОВАНИЯ
12.1. В случае возникновения обоснованной необходимости
внесения нового Инвестиционного проекта, перераспределения или
увеличения объемов затрат по Инвестиционным проектам, находящимся
в стадии реализации в текущем периоде планирования, может быть
проведена корректировка утвержденных параметров Инвестиционной
программы и Инвестиционного бюджета.
12.2. Заявки на изменение параметров Инвестиционных проектов
должны быть поданы Управляющими проектами в ЦИНВ не позднее 1 июня
текущего года реализации Инвестиционной программы.
12.3. Рассмотрение предложений по изменению параметров
утвержденных Инвестиционных проектов и формированию новых
производится в соответствии c порядком, определенным настоящим
Регламентом.
12.4. Согласованная корректировка параметров Инвестиционной
программы и Инвестиционного бюджета рассматривается руководящими
органами ОАО "РЖД" в установленном Регламентом порядке.
12.5. В случае изменения Инвестиционной программы и
Инвестиционного бюджета на основании решений руководящих органов
ОАО "РЖД", ЦИНВ в течение 5 дней доводит соответствующую
информацию об изменениях до Управляющих проектами. Годовой бюджет
подлежит корректировке в части измененных данных. ЦИНВ передает
скорректированный годовой Инвестиционный бюджет в ЦЭУБ, ЦФ, ЦБСН и
ЦФК.
12.6. Изменение утвержденных на текущий период параметров
Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета, в том числе за
счет внесения новых Инвестиционных проектов, допускается
исключительно в будущих периодах (кварталах, месяцах).
РАЗДЕЛ 13. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ОБЯЗАННОСТЕЙ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
УЧАСТНИКОВ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА В ХОДЕ ИСПОЛНЕНИЯ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ БЮДЖЕТОВ.
В ходе исполнения инвестиционных бюджетов ОАО "РЖД"
обязанности и ответственность участников инвестиционного процесса
распределяются следующим образом:
13.1. ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО ПРОЕКТОМ
13.1.1. Управляющий проектом несет ответственность за
достижение целевых задач, определенных на этапе утверждения
параметров Инвестиционного проекта в целом и на текущий период
реализации, в соответствии с настоящим Регламентом.
13.1.2. Управляющий организует формирование и выполнение
инвестиционного бюджета по объектам в составе Инвестиционного
проекта в целом и на текущий период планирования.
13.1.3. Управляющий проектом устанавливает объемы физических
показателей и лимиты затрат по объектам Инвестиционных проектов,
определяет Заказчиков для выполнения заданий по инвестиционным
объектам, осуществляет текущий контроль реализации проекта в
соответствии с настоящим Регламентом.
13.1.4. При необходимости Управляющий вносит изменения в
физические и бюджетные показатели проекта для обеспечения
достижения целевых задач в рамках утвержденного лимита проекта, с
учетом отклонений, возникающих в ходе реализации. При внесении
изменений в бюджет объекта Управляющий обязан учитывать влияние
данных изменений на ключевые параметры проекта в целом, включая
общую стоимость проекта, экономическую и технологическую
эффективность реализации проекта.
13.1.5. При принятии решений об изменении параметров объекта в
составе Инвестиционного проекта, Управляющий проектом обязан
учитывать данные об обязательствах, принятых Заказчиком в процессе
реализации объекта, наличии плановых бюджетных показателей прошлых
периодов планирования, фактически сформированных затрат и
исполненного финансирования.
13.1.6. В случае возникновения обстоятельств, влекущих за
собой существенное изменение основных показателей по проекту,
Управляющий обязан немедленно известить об этом ЦИНВ для принятия
согласованного решения о возможности изменении параметров проекта
и целесообразности его дальнейшей реализации.
13.1.7. Управляющий осуществляет контроль деятельности
Заказчиков по объектам в составе Инвестиционного проекта и
формирует сводную отчетность о текущем состоянии реализации
проекта для предоставления в ЦИНВ и руководству Компании, включая
информацию о формировании и исполнении инвестиционных бюджетов,
подготовке исходно-разрешительной и проектно-сметной документации,
проведении договорной работы.
13.2. ОБЯЗАННОСТИ ЗАКАЗЧИКА
13.2.1. Заказчик несет ответственность за выполнение работ по
формированию актива и ввод в эксплуатацию основных средств в
соответствии с физическими объемами, сроками и бюджетными
показателями, определенными Управляющими в ордер-заказах по
объектам Инвестиционных проектов, в порядке установленном
настоящим Регламентом.
13.2.2. Для организации своевременного выполнения работ и
осуществления финансирования Заказчик формирует годовой
инвестиционный бюджет по Объектам Инвестиционного проекта с
детализацией по кварталам и месяцам в рамках годовых лимитов
затрат, определенных Управляющими проектами.
13.2.3. Заказчик обязан осуществлять бюджетирование объектов в
соответствии с Методикой формирования инвестиционных бюджетов и
отчетов об их исполнении, разработанной и утвержденной ЦИНВ в
дополнение к настоящему Регламенту.
13.2.4. Заказчик несет ответственность перед Компанией за
достоверность формирования плановых показателей бюджетов объектов
по затратам, финансированию, объемам незавершенного строительства,
ввода в эксплуатацию основных средств, предоставляемых для
отражения в инвестиционном бюджете ОАО "РЖД".
13.2.5. Заказчик несет ответственность перед Управляющим и
Компанией за качественное и своевременное формирование затрат,
исполнение финансирования и ввод в эксплуатацию основных средств в
соответствии с параметрами годового бюджета по Объекту
Инвестиционного проекта. Филиал Компании, принявший от Заказчика
наряд-заказ на исполнение работ и осуществление поставок по
Объекту Инвестиционного проекта, несет ответственность перед
Компанией совместно с Заказчиком за полное и своевременное
формирование принятых к освоению затрат.
13.2.6. При выполнении заданий по объектам капитального
строительства (стройкам), входящим в состав Инвестиционных
проектов, Заказчик обязан приступать к выполнению работ и поставок
только при наличии утвержденной в установленном порядке
исходно-разрешительной и проектно-сметной документации.
При отсутствии указанной документации Заказчик несет
ответственность за проведение проектно-изыскательских работ, в
рамках соответствующего лимита, определенного Управляющим по
объекту и организацию согласования и утверждения в установленном
порядке проекта по объекту капитального строительства.
13.2.7. Заказчик формирует и предоставляет Управляющему
проектом, ЦИНВ и руководству Компании регулярную и оперативную
отчетность о ходе реализации объектов Инвестиционной программы,
включая исполнение инвестиционных бюджетов, в соответствии с
календарным Графиком документооборота при формировании и
реализации Инвестиционной программы ОАО "РЖД". Заказчик несет
ответственность за полное и своевременное отражение фактических
данных по затратам, финансированию и другим бюджетным показателям
в базе системы "АСУ-Инвест".
13.2.8. Вопрос о неисполнении Заказчиком своих обязанностей в
рамках заданий по объектам Инвестиционных проектов, в том числе в
части предоставления отчетности о ходе исполнения инвестиционного
бюджета может быть вынесен на рассмотрение Инвестиционного
комитета ОАО "РЖД" по представлению Управляющего проектом
согласованному ЦИНВ.
13.2.9. В случае возникновения обстоятельств, приводящих к
осложнениям, или невозможности выполнения объема работ по объекту
в составе Инвестиционного проекта, определенного Управляющим,
Заказчик обязан немедленно направить мотивированный запрос
Управляющему проектом о необходимости изменения параметров задания
по объекту или его полной отмены.
РАЗДЕЛ 14. ФОРМИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ БЮДЖЕТОВ ПО ОБЪЕКТАМ
В СОСТАВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ
14.1. На основании утвержденных в установленном порядке
параметров Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета ОАО
"РЖД" и сформированных Управляющими проектами списков Заказчиков
определяются годовые лимиты затрат по объектам в составе
Инвестиционных проектов.
14.2. Для выполнения заданий по объекту Инвестиционного
проекта Заказчик имеет право: заключить договоры со сторонними
подрядчиками, передать объемы затрат для освоения другому филиалу
Компании на основании наряд-заказа, или выполнить необходимые
работы самостоятельно хозяйственным способом. В инвестиционном
бюджете Заказчик может планировать выполнение работ всеми
перечисленными способами в рамках годового лимита затрат по
объекту.
14.3. Для организации освоения затрат и осуществления
финансирования в рамках выбранных способов выполнения работ
Заказчики формируют бюджеты объектов Инвестиционных проектов на
текущий год реализации Инвестиционной программы с детализацией до
квартала и месяца.
14.4. Формирование и внесение изменений в бюджет объекта
Инвестиционного проекта на текущий год реализации осуществляется
Заказчиком исходя из следующих принципов:
14.4.1. Годовой бюджет объекта является составной частью
общего бюджета объекта на весь период реализации. Информация о
фактическом освоении затрат, исполнении финансирования, вводе в
эксплуатацию основных средств, объемах незавершенного
строительства, кредиторской и дебиторской задолженности,
отраженная в отчете Заказчика в соответствии с данными
бухгалтерского учета за предыдущий год реализации объекта,
учитывается Управляющим проектом при определении и корректировке
лимитов на последующие годы реализации объекта.
14.4.3. Планирование годового инвестиционного бюджета объекта
Инвестиционного проекта с квартальной и месячной детализацией
осуществляется в пределах годового лимита установленного
Управляющим проектом.
Право Заказчика на формирование затрат и осуществление
финансирования по объекту Инвестиционного проекта определяется
нарастающим итогом как сумма плановых показателей предыдущих
кварталов, включая план текущего квартала в рамках годового
лимита. Изменение квартальных и месячных планов в рамках годового
бюджета объекта допускается только в будущих периодах (кварталах и
месяцах) планирования.
14.4.4. Основанием для формирования бюджета по объекту
текущего периода реализации являются параметры договоров,
заключенных для выполнения заданий, сформированных Управляющими
проектами и сведения об объемах затрат, переданных Заказчиком в
рамках наряд-заказов для освоения другими филиалами ОАО "РЖД" по
объектам в составе Инвестиционных проектов.
14.4.6. Процедура проведения конкурсов, выбора подрядчика,
формирования ценовых показателей и заключения договоров
определяется внутренними нормативными документами Компании.
Конкурсные отборы Подрядчиков и определение цен на выполнение
работ и поставок по объекту Инвестиционного проекта должны быть
завершены не позднее 1 ноября года реализации Инвестиционной
программы, в котором они должны быть исполнены.
14.4.7. Бюджет по объектам капитального строительства
(объектам Титулов) в составе Инвестиционного проекта формируется
Заказчиком в полном объеме только при наличии информации об
утвержденной в установленном порядке исходно-разрешительной и
проектно-сметной документации.
14.4.8. Заказчик несет ответственность за отражение корректной
информации об утвержденной в установленном порядке
исходно-разрешительной и проектно-сметной документации в системе
"АСУ-Инвест".
14.4.9. Подтверждение корректности и полноты
исходно-разрешительной и проектно-сметной документации по объекту
капитального строительства осуществляется ответственным
подразделением, в соответствии с внутренними нормативными
документами Компании, определяющими правила проектирования и
ведения строительства и настоящим Регламентом.
14.4.10. При отсутствии указанного подтверждения со стороны
ответственного подразделения Компании, Заказчик имеет право
планировать освоение затрат и осуществление финансирования
исключительно в объемах необходимых для выполнения
проектно-изыскательских работ в рамках соответствующего лимита,
установленного Управляющим проектом по объекту.
Планирование бюджетов затрат и финансирования для
осуществления строительно-монтажных работ и приобретения
оборудования по объекту капитального строительства (стройке) в
данном случае не допускается.
14.4.11. График документооборота при формировании и реализации
Инвестиционной программы ОАО "РЖД" ежегодно утверждается и
доводится до причастных подразделений ОАО "РЖД" руководством ЦИНВ.
14.4.12. Бюджеты по объектам в составе Инвестиционных проектов
планируются в соответствии с Методикой формирования инвестиционных
бюджетов и отчетов об их исполнении, которая определяется ЦИНВ и
может изменяться в соответствии с внутренними нормативными
документами Компании.
14.4.13. ЦИНВ обязан своевременно доводить до сведения
Заказчиков информацию об изменении Графика документооборота при
формировании и реализации Инвестиционной программы ОАО "РЖД" и
Методики формирования инвестиционных бюджетов и отчетов об их
исполнении.
РАЗДЕЛ 15. ИСПОЛНЕНИЕ ГОДОВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО БЮДЖЕТА
15.1. Право Заказчика на формирование затрат по объекту
инвестиционной программы определяется утвержденным бюджетом
объекта, составленным в разрезе месяцев и кварталов на текущий год
реализации.
При отсутствии утвержденного бюджета по объекту в составе
Инвестиционного проекта на текущий период планирования, годовой
лимит, установленный Управляющим по объекту не является основанием
для формирования затрат и осуществления финансирования по объекту.
15.2. Заказчик на основании бюджета, сформированного в
соответствии с разделом 14 настоящего Регламента, организует
выполнение работ и поставок по объекту в составе Инвестиционного
проекта.
15.3. В случае если выполнение работ и поставок по объекту
производится сторонними подрядчиками, Заказчик осуществляет
приемку работ и организует финансирование, включая выплату
авансов, в соответствии с условиями заключенных договоров.
15.4. Заказчик принимает выполненные объемы работ по объекту
Инвестиционной программы, что должно оформляться первичными
учетными документами, фиксирующими исполнение обязательств по
договору, на основании которых ведется бухгалтерский и налоговый
учет (акты сдачи-приемки выполненных работ, накладные,
счета-фактуры и т.д.).
15.5. Первичные учетные документы должны быть оформлены в
соответствии с требованиями законодательства РФ по бухгалтерскому
учету и в обязательном порядке должны содержать Код объекта, в
целях корректного формирования затрат по конкретному объекту
Инвестиционного проекта. Оформленные указанным порядком оригиналы
первичных учетных документов передаются в бухгалтерию
подразделения, выполняющего функции Заказчика, для принятия к
учету.
Своевременное и качественное оформление первичных учетных
документов, передачу их в установленные сроки для отражения в
бухгалтерском учете, а также достоверность содержащихся в них
данных обеспечивают должностные лица Компании, составившие и
подписавшие эти документы.
15.6. Для организации выплаты авансов и осуществления
финансирования затрат, сформированных сторонними подрядчиками и
поставщиками по объектам в составе Инвестиционных проектов
Заказчик формирует реестр заявок на прием платежа и предоставляет
в установленном порядке для акцепта в Департамент "Казначейство" и
его региональные центры (РЦФК).
15.7. Заявка на прием платежа, включая авансовые платежи, в
обязательном порядке содержит информацию о Кодах объектов
Инвестиционных проектов, по которым запрашивается финансирование.
15.8. На основании представленных реестров заявок на прием
платежей Департамент "Казначейство" в установленном порядке
осуществляет контроль лимитов финансирования и целевого
использования средств ОАО "РЖД".
15.9. При исполнении годового инвестиционного бюджета контроль
лимитов финансирования осуществляется по статьям платежного
баланса Заказчика и по конкретным объектам в составе
Инвестиционных проектов в порядке, установленном внутренними
нормативными документами ОАО "РЖД"
15.10.1. В случае, если выполнение заданий по объекту
полностью или частично передано Заказчиком другому филиалу ОАО
"РЖД" или осуществляется хозяйственным способом самостоятельно
Заказчиком, финансирование сформированных объемов затрат
производится в установленном порядке в рамках утвержденного
платежного баланса указанного филиала - исполнителя или
непосредственно Заказчика.
15.10.2. При осуществлении работ и поставок по объектам в
составе Инвестиционного проекта хозяйственным способом или
исполнителями - филиалами ОАО "РЖД" допускается финансирование
расходов по элементам затрат (заработной платы, уплаты налогов и
других обязательных платежей, приобретения материалов и прочего),
необходимых для выполнения заданий, за исключением оплаты
сторонним подрядчикам за выполненные работы.
РАЗДЕЛ 16. КОНТРОЛЬ И ФОРМИРОВАНИЕ ОТЧЕТНОСТИ ОБ ИСПОЛНЕНИИ
ГОДОВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО БЮДЖЕТА
16.1. В ходе реализации Инвестиционной программы
осуществляется систематический контроль выполнения бюджетных и
физических показателей по объектам в составе Инвестиционных
проектов.
16.2. Контроль выполнения Инвестиционного бюджета
осуществляется ЦИНВ следующими способами:
- Сбор и анализ регулярной отчетности, основанной на данных
бухгалтерской службы, предоставляемых подразделениями,
выполняющими функции Заказчиков по объектам в составе
Инвестиционных проектов;
- Направление периодических запросов о состоянии выполнения
Инвестиционной программы и анализ отчетности, сформированной на
основе оперативных данных подразделений, выполняющих функции
Заказчиков и Управляющих проектами;
- Проведение плановых и оперативных проверок.
16.3. Контроль исполнения годового Инвестиционного бюджета
осуществляется в следующих разрезах:
- Объектов в составе Инвестиционных проектов (Бюджет объекта)
- ответственный за формирование Заказчик по объекту;
- Заказчиков (Бюджет Заказчика) - ответственный за
формирование Заказчик по объекту;
- Инвестиционных проектов (Бюджет Инвестиционного проекта) -
ответственный за формирование Управляющий проектом.
16.4. В ходе реализации Инвестиционной программы участниками
инвестиционного процесса формируется регулярная и оперативная
отчетность об исполнении Инвестиционного бюджета.
16.5. ОПЕРАТИВНАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
16.5.1. Оперативная отчетность формируется ежемесячно в
соответствии с утвержденным календарным Графиком документооборота
при формировании и реализации Инвестиционной программы ОАО "РЖД" и
на основании периодических запросов. Оперативная отчетность
формируется подразделением, выполняющим функции Заказчика, в
разрезе объектов в составе Инвестиционных проектов.
16.5.2. На основании данных, предоставленных Заказчиками, ЦИНВ
формирует Сводный оперативный отчет об исполнении Инвестиционного
бюджета и предоставляет его руководству Компании.
16.5.3. Управляющие обязаны учитывать оперативные отчетные
данные, предоставленные Заказчиками при принятии решений об
изменении параметров Инвестиционных проектов и объектов в их
составе.
16.6. РЕГУЛЯРНАЯ ОТЧЕТНОСТЬ
16.6.1. Регулярная отчетность об исполнении Инвестиционного
бюджета формируется ежеквартально.
16.6.2. По окончании квартала и завершении формирования
квартальной бухгалтерской отчетности Заказчики формируют Отчет об
исполнении инвестиционного бюджета за отчетный период в рамках
текущего года, основанный на данных бухгалтерского учета.
Квартальный отчет формируется по каждому объекту инвестиционного
бюджета Заказчика.
16.6.3. Квартальный отчет Заказчиков формируется нарастающим
итогом, соответственно, за три, шесть, девять и двенадцать месяцев
текущего года.
16.6.4. Бухгалтерская служба подразделений, выполняющих
функции Заказчика, по окончании формирования промежуточной
(квартальной) и годовой бухгалтерской отчетности предоставляет
данные в формате показателей аналитического учета объектов (в
автоматизированных системах бухгалтерского учета), созданных
(приобретенных) в рамках Инвестиционной программы сотрудникам
Заказчика, ответственным за формирование данных о ходе реализации
Инвестиционной программы. Указанным сотрудникам Заказчика в
установленном ОАО "РЖД" порядке может быть предоставлен доступ в
автоматизированные системы бухгалтерского учета (в том числе ЕК
АСУФР) для самостоятельного получения указанной информации.
16.6.5. Ответственные сотрудники Заказчиков на основании
данных бухгалтерского учета формируют и предоставляют квартальную
отчетность в ЦИНВ и Управляющим проектами в соответствии с
утвержденным Графиком документооборота при формировании и
реализации Инвестиционной программы ОАО "РЖД", но не позднее 10
числа месяца, второго после окончания отчетного квартала.
16.6.6. На основании данных, предоставленных Заказчиками, ЦИНВ
формирует сводный квартальный отчет об исполнении Инвестиционного
бюджета и предоставляет его руководству Компании. Сводный
квартальный отчет формируется в разрезе Инвестиционных проектов с
детализацией до объектов.
16.6.7. Данные ежеквартального отчета уточняют данные
оперативной отчетности и являются приоритетными при принятии
решений по управлению проектами со стороны Управляющих проектами.
16.6.8. Отчет об исполнении Инвестиционного бюджета по
объектам Инвестиционных проектов за 12 месяцев предоставляется
Заказчиками не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным.
Отчет по объектам за 12 месяцев является определяющим источником
данных для формирования отчетов по исполнению бюджетов
Инвестиционных проектов и используется при контроле использования
лимита инвестиционного проекта в целом с учетом завершенных и
будущих этапов реализации.
РАЗДЕЛ 17. КОРРЕКТИРОВКА ИНВЕСТИЦИОННОГО БЮДЖЕТА ПО ОБЪЕКТАМ
В СОСТАВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ
17.1. Инвестиционный бюджет, сформированный и утвержденный в
соответствии с положениями настоящего Регламента, обязателен для
исполнения всеми участниками инвестиционного процесса.
17.2. В случае необходимости Управляющий может вносить
изменения в физические и бюджетные показатели объектов в составе
Инвестиционного проекта для обеспечения достижения целевых задач в
рамках утвержденных параметров проекта с учетом отклонений,
возникающих в ходе реализации.
17.3. Запросы на осуществление корректировок формируются
Управляющими проектами и направляются для согласования в ЦИНВ.
Запрос должен носить обоснованный характер с указанием причин,
вызвавших необходимость корректировки и характеристикой ожидаемых
результатов внесения изменений.
17.4. При формировании запроса Управляющий проектом обязан
учитывать данные об обязательствах, принятых Заказчиком и другими
филиалами ОАО "РЖД", осуществляющими формирование затрат в
процессе реализации объекта, наличии плановых бюджетных
показателей прошлых периодов планирования, фактически
сформированных затрат и исполненного финансирования.
17.5. ЦИНВ рассматривает запрос Управляющего на проведение
корректировки по объекту и определяет степень ее влияния на
основные показатели Инвестиционного проекта в целом.
17.6. Рассмотрение корректировок, приводящих к изменению
основных показателей Инвестиционного проекта, в том числе к
изменению общей стоимости проекта, стоимости проекта по годам
реализации, изменению сроков исполнения, экономической и
технологической эффективности проекта осуществляется по инициативе
ЦИНВ в порядке, предусмотренном разделом 12 настоящего Регламента.
17.7. Обоснованные надлежащим образом корректировки, не
приводящие к изменению основных показателей Инвестиционного
проекта, рассматриваются и утверждаются ЦИНВ.
17.8. По факту утверждения корректировок ЦИНВ доводит до
Заказчиков новые параметры объектов в составе Инвестиционных
проектов.
17.9. Заказчики осуществляет корректировку годовых бюджетов по
объектам инвестиционной программы в соответствии с уточненными
Управляющими параметрами заданий, формируют уточненные сводные
бюджеты Заказчиков и направляют на их согласование в ЦИНВ.
17.10. ЦИНВ рассматривает и, при отсутствии замечаний,
утверждает сводные бюджеты Заказчиков. На основе полученных данных
ЦИНВ отражает изменения в плановых показателя будущих периодов
текущего года и соответствующих параметрах сводного
Инвестиционного бюджета Компании на год с поквартальной и
помесячной детализацией.
17.11. ЦИНВ направляет скорректированный сводный
Инвестиционный бюджет для исполнения и руководства причастным
подразделениям ОАО "РЖД".
17.12. Корректировка инвестиционных проектов Управляющим и
формирование уточненных сводных бюджетов Заказчиков и текущего
сводного инвестиционного бюджета ОАО "РЖД" производится в
соответствии с Графиком документооборота при формировании и
реализации Инвестиционной программы ОАО "РЖД".
18. ПРОЦЕДУРА ИЗМЕНЕНИЯ ЗАКАЗЧИКА ПО ОБЪЕКТАМ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ПРОЕКТОВ
18.1. Передача функций Заказчика одним подразделением ОАО
"РЖД" другому в ходе реализации инвестиционного бюджета объекта
является исключительной ситуацией, влекущей за собой передачу прав
и обязательств по объекту и изменение бюджетов Заказчиков.
18.2. Управляющий проектом, принявший решение о необходимости
передачи функций Заказчика по объекту, находящемуся в процессе
реализации от одного подразделения к другому, обязан:
- Уведомить подразделения ОАО "РЖД", прекращающие и начинающие
выполнять функций Заказчика, не позднее, чем за один календарный
месяц до даты начала процедуры передачи. Решение о передаче
функций Заказчика оформляется распорядительным документом,
подписанным руководством подразделения ОАО "РЖД", выполняющего
функции Управляющего проектом. При этом прекращается действие
ордер-заказа, выданного подразделению, передающему функции
Заказчика и оформляется ордер-заказ на выполнение работ вновь
назначенному Заказчику;
- Согласовать с ЦИНВ предложение об изменении Заказчика по
объекту;
- Осуществлять текущий контроль проведения процедуры
приема-передачи функций Заказчика по объекту.
18.3. Процедура изменения Заказчика сопровождается передачей
всего объема документации по объекту Инвестиционного проекта, в
том числе:
- Заключенных договоров и документов, регулирующих
возникновение прав и обязательств между филиалами ОАО "РЖД", в том
числе ордер-заказов и наряд-заказов;
- Документов, принятых к бухгалтерскому учету в процессе
реализации объекта, в порядке, установленном Бухгалтерской службой
ОАО "РЖД";
- Исходно-разрешительной и проектно-сметной документации по
объектам капитального строительства (стройкам);
18.4. Передача указанной документации оформляется
приемо-сдаточный актом, который подписывается руководителями обоих
подразделений ОАО "РЖД", прекращающего и приступающего к
выполнению функций Заказчика по объекту.
18.5. Подразделение ОАО "РЖД", приступающее к выполнению
функций Заказчика по объекту Инвестиционного проекта принимает
ответственность по всем правам и обязательствам, сформированным в
предыдущий период реализации объекта, включая объемы
незавершенного строительства, погашения кредиторской и дебиторской
задолженности, неисполненных бюджетных показателей, с внесением
соответствующих изменений в бюджет объекта, регистры
бухгалтерского и налогового учета и отчетность.
18.6. Передача документов и обязательств по объекту
Инвестиционного проекта между подразделениями ОАО "РЖД"
осуществляется в течение одного месяца с момента согласования ЦИНВ
предложения Управляющего об изменении Заказчика.
18.7. Заказчик, прекращающий выполнение своих функций по
объекту, несет ответственность за передачу документов и
обязательств в полном объеме, в сроки установленные настоящим
Регламентом.
РАЗДЕЛ 19. АВТОМАТИЗИРОВАННАЯ СИСТЕМА "АСУ-ИНВЕСТ"
19.1. Для обеспечения сбора, хранения и анализа данных о
планировании и исполнении Инвестиционной программы и
Инвестиционного бюджета в ОАО "РЖД" используется
"Автоматизированная система управления инвестиционной
деятельностью (АСУ-Инвест)".
19.2. "АСУ-Инвест" является составной частью
общекорпоративного информационного пространства в области
управленческого учета и обязательным к применению средством
документооборота при планировании и реализации Инвестиционной
программы и Инвестиционных бюджетов ОАО "РЖД".
19.3. Методические указания по формированию плановых и
регистрации фактических данных в системе "АСУ-Инвест",
утвержденные ЦИНВ по согласованию с причастными, являются
обязательными для исполнения всеми участниками инвестиционного
процесса.
19.4. В случае принятия в эксплуатацию в установленном порядке
Департаментом инвестиционной деятельности других
автоматизированных систем, обеспечивающих выполнение указанных
выше функций, действие положений настоящего Регламента, касающихся
системы "АСУ-Инвест", будет распространяться на такие
автоматизированные системы.
|
ПОЛОЖЕНИЕ
о формировании объемов затрат и расходовании средств ОАО "РЖД"
в рамках выделенного инвестиционного проекта
"Подготовка строительства. Проектирование будущих периодов"
Цитата:
РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с
"Регламентом взаимодействия участников инвестиционного процесса
при формировании инвестиционной программы ОАО "РЖД" (далее -
Регламент). В Положении используются термины и определения,
предусмотренные вышеуказанным Регламентом.
1.2. Настоящее Положение устанавливает порядок формирования
объемов затрат и использования средств в рамках Инвестиционного
проекта "Подготовка строительства. Проектирование будущих
периодов", являющегося составной частью Инвестиционной программы и
Инвестиционного бюджета, утвержденных в соответствии с
Регламентом.
1.3. В соответствии с настоящим Положением в Инвестиционной
программе и Инвестиционном бюджете текущего периода
предусматриваются объемы затрат на разработку Обоснований
инвестиций в строительство и проведение проектно-изыскательских
работ (стадия "Проектная документация") по объектам капитального
строительства, входящим в Инвестиционные проекты, находящиеся на
стадии согласования и утверждения к реализации в составе
Инвестиционной программы ОАО "РЖД".
1.4. Объем средств, предназначенный для использования в
составе Инвестиционного проекта "Подготовка строительства.
Проектирование будущих периодов" утверждается на заседании Совета
директоров Компании в составе Инвестиционной программы и
Инвестиционного бюджета на очередной период планирования по
представлению Инвестиционного комитета ОАО "РЖД".
РАЗДЕЛ 2. ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЕКТА
"ПОДГОТОВКА СТРОИТЕЛЬСТВА. ПРОЕКТИРОВАНИЕ БУДУЩИХ ПЕРИОДОВ"
2.1. ЦИНВ на основании Стратегической программы развития
Компании, прогнозного объема финансирования на три следующих
календарных года, информации об объемах капитального
строительства, планируемых к реализации в составе Инвестиционной
программы и потребности в выполнении проектирования, формирует
предложение по необходимым объемам затрат и инициирует проект
"Подготовка строительства. Проектирование будущих лет".
2.2. В соответствии с Регламентом ЦИНВ формирует
Инвестиционную заявку по указанному проекту и материалы,
обосновывающие целесообразность выделения средств на разработку
Обоснований инвестиций в строительство и проведение
проектно-изыскательских работ по объектам капитального
строительства на стадии, предшествующей утверждению Инвестиционных
проектов в составе Инвестиционной программы.
2.3. Инвестиционная заявка проходит согласование в
соответствии с "Регламентом взаимодействия участников
инвестиционного процесса при формировании Инвестиционной программы
ОАО "РЖД".
2.4. Инвестиционный Комитет рассматривает согласованную
Инвестиционную заявку и, в случае признания целесообразности
выделения запрашиваемых средств, включает проект "Подготовка
строительства. Проектирование будущих лет" в проект Инвестиционной
программы и Инвестиционного бюджета ОАО "РЖД" на очередной период
планирования.
2.5. Дальнейшее утверждение указанного проекта в составе
Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета осуществляется
руководящими органами ОАО "РЖД" в соответствии с установленным
порядком.
РАЗДЕЛ 3. ВЫДЕЛЕНИЕ СРЕДСТВ НА РАЗРАБОТКУ ОБОСНОВАНИЙ
ИНВЕСТИЦИЙ И ВЫПОЛНЕНИЕ ПРОЕКТИРОВАНИЯ
3.1. Выделение средств на разработку Обоснований инвестиций в
строительство и выполнение стадии "Проектная документация" по
конкретным Инвестиционным проектам осуществляется на основании
Регламента, настоящего Положения и решений Экспертного Совета и
Инвестиционного Комитета, в рамках утвержденного на текущий период
планирования лимита проекта "Подготовка строительства.
Проектирование будущих лет".
3.2. Необходимость разработки Обоснования инвестиций в
строительство и проведения предпроектных изысканий на стадии,
предшествующей утверждению Инвестиционного проекта к реализации в
составе Инвестиционной программы на определенный период
планирования, может быть определена в результате рассмотрения
Инвестиционной заявки Рабочей группой Экспертного совета.
3.3. Если, по мнению членов Рабочей группы, целесообразность
реализации Инвестиционного проекта, включающего объекты
капитального строительства, обоснована, но представленные
материалы не достаточны для формирования стоимости проекта, может
быть вынесено решение о необходимости разработки Обоснования
инвестиций в строительство.
3.4. На основании решения Рабочей группы Инициатор инвестиций
разрабатывает и согласовывает в соответствии с Регламентом
техническое задание на разработку Обоснования инвестиций в
строительство, включая расчет стоимости проведения разработки.
ЦИНВ включает указанные материалы в пакет документов для
рассмотрения на Экспертном совете.
3.5. При подготовке очередного заседания Экспертного совета
ЦИНВ предоставляет Секретарю Экспертного совета информацию о
наличии нераспределенных средств в составе проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих лет".
3.6. Экспертный Совет при рассмотрении Инвестиционной заявки,
оценивает целесообразность выделения средств на разработку
Обоснования инвестиций в строительство. В случае одобрения
Инвестиционной заявки, в протокол заседания Экспертного Совета
вносится решение о согласовании объема средств, необходимых для
разработки Обоснования инвестиций в строительство, и рекомендация
ЦИНВ выделить указанные средства в рамках проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих лет".
3.7. При наличии рекомендации Экспертного совета выделить
средства на разработку Обоснования инвестиций в строительство,
ЦИНВ может инициировать дополнительное рассмотрение вопроса о
целесообразности выделения средств на заседании Инвестиционного
комитета.
3.8. В случае положительного решения Инвестиционного комитета,
либо на основании рекомендации Экспертного комитета, если вопрос
не выносился на рассмотрение Инвестиционного комитета, ЦИНВ
организует выделение в составе бюджета проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих лет" необходимого объема
средств для целевого использования на разработку Обоснования
инвестиций в строительство по конкретному Инвестиционному проекту
согласно Инвестиционной заявке.
3.9. На основании обращения ЦИНВ и решения Экспертного совета
Инвестиционный комитет рассматривает вопрос о целесообразности
выделения средств на разработку Обоснования инвестиций в
строительство по рассматриваемой Инвестиционной заявке.
3.10. В случае положительного решения Инвестиционный комитет
дает поручение ЦИНВ выделить средства на разработку Обоснования
инвестиций в строительство в рамках Инвестиционного проекта
"Подготовка строительства. Проектирование будущих периодов"
3.11. Инициатор инвестиций организует утверждение в
установленном порядке технического задания на разработку
Обоснования инвестиций в строительство. На основании утвержденного
технического задания Инициатор инвестиций организует разработку
Обоснования инвестиций в строительство.
3.12. По факту разработки Обоснования инвестиций в
строительство Инвестиционная заявка в установленном Регламентом
порядке выносится на рассмотрение Рабочей группы Экспертного
Совета по инвестиционным проектам.
3.13. Рабочая группа Экспертного Совета рассматривает
предоставленное Обоснование инвестиций в строительство, проверяет
соответствие разработанного документа ранее утвержденному
техническому заданию и, при отсутствии замечаний, рекомендует
Экспертному совету рассмотреть Инвестиционную заявку и
прилагающиеся материалы.
3.14. Экспертный Совет рассматривает одобренные Рабочей
группой Инвестиционную заявку и Обоснование инвестиций в
строительство и, при отсутствии замечаний, рекомендует
Инвестиционному Комитету рассмотреть Инвестиционную заявку и
прилагающиеся материалы.
3.15. Инвестиционный комитет в соответствии с Регламентом
рассматривает одобренные Экспертным Советом материалы и принимает
решение об одобрении Инвестиционного проекта и включении его в
Реестр инвестиционных проектов Компании.
3.16. При наличии обоснованной необходимости Инициатор
инвестиций может запросить Инвестиционный комитет о выделении
средств для выполнения проектирования (стадия "Проектная
документация") по объектам в составе Инвестиционного проекта, на
стадии предшествующей утверждению данного проекта к реализации в
составе Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета
определенного периода планирования.
3.17. Выделение средств на выполнение стадии "Проектная
документация" может осуществляться только по объектам капитального
строительства в составе Инвестиционных проектов, включенных в
Реестр проектов в установленном порядке.
3.18. Инициатор инвестиций направляет в ЦИНВ запрос о
выделении средств на проектирование в составе проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих лет" с расчетом объема
необходимых средств. ЦИНВ организует рассмотрение запроса о
выделении средств на заседании Инвестиционного комитета.
3.19. На очередном заседании Инвестиционный комитет
рассматривает запрос и принимает решение о возможности выделения
средств на выполнение стадии "Проектная документация" по
предложенному Инвестиционному проекту.
3.20. Обращение о начале выполнения стадии "Проектная
документация" может быть подано в составе материалов на стадии
согласования и рассмотрения Инвестиционной заявки. В этом случае
Инвестиционный комитет принимает решение о выделении средств на
проектирование одновременно с решением об одобрении
Инвестиционного проекта и включении его в Реестр инвестиционных
проектов.
3.21. В случае вынесения решения о выделении средств на
выполнение стадии "Проектная документация" по включенному в Реестр
Инвестиционному проекту, Инициатор инвестиций приступает к
разработке и утверждению задания на проектирование в установленном
порядке.
3.22. ЦИНВ на основании решения Инвестиционного комитета
обеспечивает выделение средств на выполнение стадии "Проектная
документация" по одобренному Инвестиционному проекту в
соответствии с настоящим Положением.
3.23. В дальнейшем Инвестиционный Комитет в установленном
порядке включает проект в Инвестиционную программу и
Инвестиционный бюджет определенного периода планирования для
реализации.
РАЗДЕЛ 4. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СРЕДСТВ В РАМКАХ ИНВЕСТИЦИОННОГО
ПРОЕКТА "ПОДГОТОВКА СТРОИТЕЛЬСТВА. ПРОЕКТИРОВАНИЕ БУДУЩИХ
ПЕРИОДОВ"
4.1. ЦИНВ на основании решений Экспертного Совета и
Инвестиционного Комитета выделяет в составе проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих периодов" средства,
необходимые для осуществления разработки Обоснования инвестиций в
строительство и выполнения проектирования по конкретному
Инвестиционному проекту. По каждому Инвестиционному проекту
средства выделяются в рамках отдельного инвестиционного объекта.
4.2. Департамент инвестиционной деятельности обеспечивает
отражение данной информации в текущем Инвестиционном бюджете в
соответствии с установленным порядком реализации Инвестиционной
программы ОАО "РЖД" и доводит данные по объемам затрат, выделенным
на разработку Обоснования инвестиций в строительство и выполнение
стадии "Проектная документация" до участников инвестиционного
процесса.
4.3. В рамках проекта "Подготовка строительства.
Проектирование будущих периодов" может осуществляться только
финансирование затрат, понесенных при проведении
проектно-изыскательских работ, предпроектных разработок,
оформление землеотвода, получении исходно-разрешительной
документации и экспертных заключений. Формирование затрат и
осуществление финансирования по договорам на выполнение
строительно-монтажных работ и приобретения оборудования в рамках
данного Инвестиционного проекта не допускается.
4.4. ЦИНВ предоставляет информацию об объемах запланированных
затрат и финансирования по объектам в составе проекта "Подготовка
строительства. Проектирование будущих лет" в ЦФ, ЦЭУБ и ЦФК в
составе сводного инвестиционного бюджета для корректного
формирования бюджета затрат, статей платежного баланса и контроля
целевого расходования средств ОАО "РЖД".
|
ПОЛОЖЕНИЕ Об Экспертном Совете по инвестиционным проектам открытого акционерного общества "Российские железные дороги"
Цитата:
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Экспертный Совет по инвестиционным проектам (далее
"Экспертный Совет") является постоянно действующим коллегиальным
органом ОАО "РЖД" (далее Компания), осуществляющим экспертизу
Инвестиционных заявок и проектов с точки зрения эффективности
предложенных технологических решений и целесообразности достижения
заявленных задач.
1.2. В составе Экспертного Совета формируется Рабочая группа -
постоянно действующий орган, осуществляющий первичный прием и
рассмотрение Инвестиционных заявок.
1.3. Экспертный Совет осуществляет свою деятельность в
соответствии с настоящим Положением, Регламентом взаимодействия
участников инвестиционного процесса по формированию инвестиционной
программы ОАО "РЖД" и общими нормативными документами,
регулирующими деятельность Компании.
1.4. Сроки и порядок проведения заседаний Экспертного Совета и
Рабочей группы Экспертного Совета регулируются Регламентом работы
Экспертного Совета и Рабочей группы Экспертного Совета (Приложение
N 1 к настоящему Положению).
2. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И КОМПЕТЕНЦИИ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА
2.1. Основными задачами Экспертного Совета являются:
2.1.1. контроль соответствия Инвестиционных проектов стратегии
развития и требованиям научно-технической политики Компании;
2.1.2. экспертиза технологических и производственных решений,
предложенных в составе Инвестиционных проектов Компании;
2.1.3. отбор наиболее технологически эффективных и
обоснованных вариантов реализации Инвестиционных проектов и
вынесение рекомендаций Инвестиционному комитету Компании по
включению проектов в Инвестиционную программу. Предложение
альтернативных вариантов реализации проектов;
2.2. К компетенции Экспертного Совета относится:
2.2.1. анализ и оценка Инвестиционных проектов, предложенных к
реализации в Компании с точки зрения эффективности и
обоснованности технических решений;
2.2.2. запрос дополнительной информации по технологическим
решениям, предложенным к реализации в составе проекта;
2.2.3. формирование рекомендаций по изменению параметров
технических решений для повышения эффективности Инвестиционных
проектов;
2.2.4. предварительная оценка затрат по разным вариантам
технических решений в составе Инвестиционных проектов;
2.2.5. ранжирование вариантов реализации Инвестиционных
проектов по степени эффективности применяемых технических решений;
2.2.6. принятие решений об одобрении, отклонении или доработке
технических решений в составе Инвестиционного проекта;
2.2.7. рассмотрение вопросов о необходимости выделения средств
на разработку Обоснований инвестиций в строительство по
Инвестиционным проектам, находящимся на стадии согласования в
соответствии с Регламентом.
3. СОСТАВ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА
3.1. Экспертный Совет состоит из 11 человек, включая
Председателя Экспертного Совета.
3.2. Председатель Экспертного Совета назначается Президентом
Компании.
3.3. Председатель Экспертного Совета назначает Секретаря
Экспертного Совета. Секретарь Экспертного Совета не является
членом Экспертного Совета.
3.4. Председатель Экспертного Совета предлагает кандидатуры
Заместителя Экспертного Совета и членов Экспертного Совета на
утверждение Президенту Компании.
3.5. Срок полномочий членов Экспертного Совета составляет 1
год.
3.6. Члены Экспертного Совета (за исключением Председателя и
Заместителя Председателя) имеют право предложить на утверждение
Председателю Экспертного Совета кандидатуру своего полномочного
представителя. Полномочные представители членов Экспертного Совета
имеют право замещать членов Экспертного Совета на заседаниях,
голосовать от имени членов Экспертного Совета и выполнять другие
функции членов Экспертного Совета. Каждый член Экспертного Совета
может иметь не более одного полномочного представителя.
4. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ, ЗАМЕСТИТЕЛЬ И СЕКРЕТАРЬ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА
4.1. Председатель Экспертного Совета осуществляет руководство
деятельностью Экспертного Совета и Рабочей Группы, подготовку
планов работы, созыв и проведение заседаний, распределяет
обязанности между членами Экспертного Совета, подписывает
протоколы заседаний, заключения и иные документы Экспертного
Совета, решает другие вопросы, предусмотренные настоящим
Положением.
4.2. В отсутствии Председателя Экспертного Совета все его
функции выполняет Заместитель Председателя Экспертного Совета.
4.3. Секретарь Экспертного Совета является лицом,
ответственным за организационное обеспечение деятельности и
подготовку заседаний Экспертного Совета и Рабочей группы.
4.4. Секретарь Экспертного Совета обеспечивает
делопроизводство и хранение протоколов и иных материалов
Экспертного Совета и Рабочей группы, уведомление членов
Экспертного Совета и Рабочей группы и приглашенных лиц о
проведении заседаний, предоставление членам Экспертного Совета и
Рабочей группы материалов к заседаниям, оформление протоколов
заседаний и выписок из них, осуществление иных функций,
определенных настоящим Положением и решениями Экспертного Совета.
5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ И ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ
ЭКСПЕРТНЫМ СОВЕТОМ
5.1. Заседания Экспертного Совета созываются Председателем
Экспертного Совета в соответствии с утвержденным планом работы.
5.2. Председатель Экспертного Совета может созывать
внеплановые заседания по своей инициативе или по предложению
членов Экспертного Совета.
5.3. Повестка дня утверждается Председателем Экспертного
Совета.
5.4. Члены Экспертного Совета должны присутствовать на
заседаниях лично. В случае невозможности личного присутствия на
заседании член Экспертного Совета обеспечивает присутствие на
заседании полномочного представителя.
5.5. Кворум для проведения заседания Экспертного Совета
составляет 7 из 11 членов Экспертного Совета.
5.6. Каждый член Экспертного Совета обладает одним голосом.
Член Экспертного Совета не вправе передавать право голоса иным
лицам кроме своего полномочного представителя.
5.7. Решения на заседаниях Экспертного Совета принимаются
простым большинством голосов от числа присутствующих членов
Экспертного Совета.
5.8. При равенстве голосов решающим является голос
Председателя Экспертного Совета, а в случае его отсутствия
Заместителя Председателя Экспертного Совета
5.9. В заседаниях Экспертного Совета могут принимать участие
приглашенные представители департаментов и других подразделений,
причастных к вопросам, вынесенным на рассмотрение. Список
приглашенных лиц утверждается Председателем Экспертного Совета.
5.10. По результатам заседания Экспертного Совета оформляется
Протокол заседания Экспертного Совета. Протокол содержит
информацию о принятых решениях по рассмотренным Инвестиционным
проектам, а также рекомендации по их изменению и доработке в части
технических решений.
5.11. Протокол заседания Экспертного Совета подписывается
Председателем Экспертного Совета.
5.12. К протоколам могут прилагаться материалы (в том числе
расчеты, экспертные заключения и иные документы), послужившие
основанием для принятия решений.
6. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ПОЛНОМОЧИЯ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ ЭКСПЕРТНОГО
СОВЕТА
6.1. Рабочая группа Экспертного Совета формируется из числа
членов Экспертного совета и осуществляет прием и первичное
рассмотрение Инвестиционных заявок.
6.2. Состав, число членов и кворум для проведения заседаний
Рабочей группы определяется решением Экспертного Совета Компании.
6.3. Состав Рабочей группы определяется решением Экспертного
Совета.
6.4. Руководитель Рабочей группы назначается Председателем
Экспертного Совета из числа членов Экспертного Совета.
6.5. Руководитель Рабочей группы обеспечивает подготовку и
проведение заседаний Рабочей группы, совместно с Секретарем
Экспертного Совета несет ответственность за ведение и хранение
протоколов заседаний и иных документов Рабочей группы, отвечает за
доведение решений Рабочей группы до Инициатора инвестиций,
Департамента инвестиционной деятельности и причастных структурных
подразделений Компании.
6.6. К компетенции Рабочей группы Экспертного Совета
относится:
6.6.1. Рассмотрение Инвестиционных заявок с прилагающимися
Обосновывающими материалами и предварительная экспертиза
технических решений, предложенных для реализации Инвестиционного
проекта и актуальности поставленной Инвестиционной задачи.
6.6.2. Принятие решений об одобрении, отклонении или
необходимости доработки Инвестиционной заявки. Формирование
предложений Инициатору инвестиций по изменению параметров проекта.
Вынесение рекомендаций о необходимости подробной проработки
вариантов технических решений в составе Инвестиционного проекта
для представления на одобрение Экспертному Совету.
6.6.3. Вынесение рекомендаций Инициатору инвестиций по выбору
Технического консультанта для разработки вариантов технического
решения и формирование предложений по изменению технических
аспектов проекта с целью повышения его эффективности.
6.6.4. Принятие решений о необходимости разработки Обоснования
инвестиций в строительство по Инвестиционному проекту, включающему
объекты капитального строительства и определение ответственных за
формирование технического задания на указанную разработку.
6.6.5. Рассмотрение Обоснований инвестиций в строительство и
оценка степени соответствия разработанных документов техническому
заданию, одобренному Экспертным советом.
6.7. Рабочая группа проводит заседания в соответствии с
планом, утвержденным Экспертным Советом, но не реже двух раз в
месяц. По мере поступления входящих Инвестиционных заявок план
заседаний может корректироваться Руководителем группы по
согласованию с Департаментом инвестиционной деятельности и
Председателем Экспертного Совета.
6.8. Председатель Экспертного Совета может назначать
внеплановые заседания Рабочей группы по своей инициативе, или по
предложению членов Экспертного Совета.
6.9. Для участия в заседаниях Рабочей группы могут быть
приглашены представители причастных департаментов, коллегиальных
совещательных органов Компании, отвечающих за научно-техническое
развитие и производственную деятельность и других структурных
подразделений Компании, сторонних организаций, причастных к
решению рассматриваемых вопросов.
6.10. Любой член Экспертного Совета имеет право
"присутствовать на заседаниях Рабочей группы и голосовать по всем
вопросам повестки дня.
6.11. Решения на заседаниях Рабочей группы принимаются простым
большинством голосов от числа присутствующих на заседании членов
Рабочей группы и членов Экспертного Совета.
6.12. При равенстве голосов решающим является голос
Руководителя Рабочей группы или Председателя Экспертного Совета в
случае его присутствия на заседании.
6.13. Решения Рабочей группы оформляются протоколом, который
подписывается Секретарем Экспертного Совета и Руководителем
Рабочей группы.
6.14. По результатам заседаний Рабочей группы Секретарь
Экспертного Совета и Руководитель Рабочей группы направляют
протокол заседания в Департамент инвестиционной деятельности и
Инициатору инвестиций.
7. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА ОАО "РЖД"
7.1. Организационно-техническое обеспечение Экспертного Совета
осуществляет Департамент Инвестиционной деятельности Компании.
|
Приложение
к Положению об Экспертном Совете
по инвестиционным проектам
открытого акционерного общества
"Российские железные дороги"
РЕГЛАМЕНТ РАБОТЫ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА И РАБОЧЕЙ ГРУППЫ ПО
ИНВЕСТИЦИОННЫМ ПРОЕКТАМ ОАО "РЖД"
Цитата:
Настоящий Регламент устанавливает порядок работы Экспертного
Совета по инвестиционным проектам ОАО "РЖД" (далее "Экспертный
Совет") и Рабочей группы Экспертного Совета (далее "Рабочая
группа"). Регламент подготовлен в соответствии с Положением об
Экспертном Совете по инвестиционным проектам ОАО "РЖД".
1. ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ
1.1. Первичный прием и проверка Инвестиционной заявки и
прилагающихся Обосновывающих материалов от Инициатора инвестиций
осуществляется Департаментом инвестиционной деятельности в
соответствии с положениями Регламента взаимодействия участников
инвестиционного процесса по формированию инвестиционной программы
ОАО "РЖД".
1.2. После проведения проверки Инвестиционной заявки и
согласования ее с Департаментом экономической конъюнктуры и
стратегического развития (ЦЭКР) и причастными подразделениями
Департамент инвестиционной деятельности направляет Инвестиционную
заявку Секретарю Экспертного Совета или Руководителю Рабочей
группы.
1.3. По мере поступления Инвестиционных заявок Руководитель
Рабочей группы совместно с Секретарем Экспертного Совета включает
новые заявки в план заседаний Рабочей группы и формирует повестку
дня очередного заседания.
1.4. Дата очередного заседания Рабочей группы определяется
Руководителем Рабочей группы в соответствии с планом заседаний
Рабочей группы. Инициатор инвестиций оповещается о дате заседания
Рабочей группы, в повестку которого включена его заявка, не менее
чем за 5 рабочих дней.
1.5. Инвестиционные заявки и прилагающиеся материалы
рассылаются членам Рабочей группы не позднее, чем за 3 рабочих дня
до заседания.
1.6. На очередном заседании члены Рабочей группы рассматривают
Инвестиционные заявки с прилагающимися Обосновывающими
материалами, включенные в повестку дня, и оценивают
целесообразность разработки и реализации предложенных проектов,
исходя из эффективности применяемых технических решений и прогноза
необходимых затрат.
1.7. Рассмотрение заявок может производиться как на основании
представленных документов без личного участия в заседании
Инициатора инвестиций, так и в очной форме с приглашением
Инициатора и представителей причастных структурных подразделений
Компании. По инициативе Инициатора инвестиций на заседании Рабочей
группы может быть заслушан его доклад, раскрывающий подробности
технических решений, реализуемых в ходе выполнения проекта.
1.8. По результатам рассмотрения Инвестиционной заявки Рабочая
группа принимает решение принять, отклонить или доработать заявку.
В случае положительного решения Рабочая группа при необходимости
рекомендует разработать один или несколько вариантов технических
решений реализации проекта. Если Инвестиционный проект не
подразумевает значительной технической составляющей и признается
целесообразным с точки зрения поставленных задач, Рабочая группа
рекомендует Департаменту инвестиционной деятельности вынести
Инвестиционную заявку на Экспертный совет без дополнительной
разработки.
1.9. Если, по мнению членов Рабочей группы, целесообразность
реализации Инвестиционного проекта, включающего объекты
капитального строительства, обоснована, но представленные
материалы не достаточны для оценки стоимости проекта, может быть
вынесено решение о необходимости разработки Обоснования инвестиций
в строительство.
В этом случае Инициатору инвестиций дается поручение
предоставить техническое задание на разработку Обоснования
инвестиций в строительство и предварительный расчет потребности
средств на проведение данной разработки для рассмотрения на
заседании Экспертного совета.
1.10. В случае вынесения Рабочей группой решения отклонить
Инвестиционную заявку, или отправить ее на доработку, в протокол
заседания включается описание мотивов вынесения такого решения.
1.11. Протокол заседания Рабочей группы доводится до сведения
Инициатора инвестиций и Департамента инвестиционной деятельности в
течение 3-х рабочих дней со дня подписания протокола.
2. ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ И ВЫНЕСЕНИЯ ВОПРОСОВ НА РАССМОТРЕНИЕ
ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА
2.1. Секретарь Экспертного Совета принимает от Департамента
инвестиционной деятельности Инвестиционную заявку, варианты
технических решений, разработанные Инициатором Инвестиций при
участии Технического консультанта, Обосновывающие материалы, при
наличии Бизнес-план и/или Обоснование инвестиций в строительство,
для внесения вопроса в план заседаний Экспертного Совета.
Секретарь Экспертного Совета включает вопрос в план заседаний
только при наличии положительного решения Рабочей группы по
рассматриваемой заявке.
2.2. На основании поступивших материалов Секретарь Экспертного
Совета формирует проект повестки дня заседания Экспертного Совета
и представляет его Председателю Экспертного Совета для
утверждения.
2.3. Председатель Экспертного Совета утверждает проект
повестки дня и назначает дату проведения заседания Экспертного
Совета.
2.4. Члены Экспертного Совета должны быть заранее
проинформированы о дате проведения заседания, а также располагать
информацией, необходимой для принятия решений. В этих целях не
позднее, чем за 15 рабочих дней до даты проведения заседания
Экспертного Совета Секретарь направляет членам Экспертного Совета
и в Департамент инвестиционной деятельности уведомление о дате
заседания, повестку заседания, а также все сопутствующие документы
и справочные материалы.
2.5. По факту утверждения повестки дня заседания Экспертного
Совета Департамент инвестиционной деятельности направляет
соответствующие материалы (включая варианты технического решения)
на ознакомление причастным департаментам. Срок направления
документов на ознакомление - не позднее 10-ти рабочих дней до даты
заседания Экспертного Совета.
2.6. Причастные департаменты имеют право подготовить и
предоставить в Департамент Инвестиционной деятельности список
мотивированных замечаний и предложений. Срок предоставления - не
позднее 3-х рабочих дней до даты заседания Экспертного Совета.
2.7.Департамент инвестиционной деятельности собирает замечания
и предложения причастных департаментов и не позднее, чем за 2
рабочих дня до даты заседания Экспертного Совета передает их
Секретарю Экспертного Совета для приобщения к материалам
заседания.
2.8.Вынесение вопросов на рассмотрение Экспертного Совета
после утверждения повестки дня возможно только по решению
Председателя Совета. В этом случае Председатель Совета дает
указание Секретарю Совета дополнить повестку заседания Совета и
проинформировать об этом членов Экспертного Совета, Департамент
Инвестиционной деятельности и приглашенных лиц.
2.9.При необходимости использования дополнительных технических
средств для демонстрации презентационных материалов Инициатор
инвестиций заблаговременно информирует об этом Секретаря
Экспертного Совета.
3. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА
3.1. Заседания Экспертного Совета проводятся по мере
необходимости, но не реже одного раза в месяц.
3.2. План заседаний Экспертного Совета составляется сроком на
1 год. По мере необходимости рассмотрения Инвестиционных проектов
план может корректироваться Председателем Экспертного Совета. В
случае назначения внеочередного заседания Экспертного Совета
Секретарь Экспертного Совета информирует членов Экспертного Совета
не позднее, чем за 5 рабочих дней до дня заседания.
3.3. На заседаниях Экспертного Совета рассматриваются вопросы,
включенные в повестку дня.
3.4. Председатель Экспертного Совета ведет заседания
Экспертного Совета. В случая отсутствия Председателя функции по
ведению заседания возлагаются на Заместителя Председателя
Экспертного Совета.
3.5.Рассмотрение вопросов повестки заседания Совета проводится
в следующей последовательности:
- выступление Инициатора инвестиций с докладом по техническим
решениям в составе проекта, представление Обосновывающих
материалов, технического задания на разработку Обоснования
инвестиций в строительство и расчета стоимости данной разработки,
при наличии - Обоснования инвестиций в строительство;
- внесение предложений по корректировке параметров проекта с
точки зрения снижения планируемых затрат и повышения эффективности
проекта;
- ранжирование предложенных вариантов технических решений и
выбор наиболее оптимального из них;
- голосование по выбранному варианту реализации
Инвестиционного проекта и утверждение решения Экспертного Совета;
- оглашение итогов голосования и решения, принятого по
внесенному на рассмотрение проекту.
3.6. Инициатор инвестиций приглашается в зал заседания
Экспертного Совета для участия в рассмотрении Инвестиционной
заявки Секретарем Экспертного Совета и присутствует до окончания
рассмотрения заявки.
3.7. Участвующие в заседаниях Экспертного Совета приглашенные
лица могут выступать в прениях, вносить предложения, делать
замечания по обсуждаемым материалам, представлять справки по
вопросам повестки заседания Экспертного Совета только по
разрешению Председателя Экспертного Совета.
3.8. По результатам рассмотрения Инвестиционной заявки
Экспертный совет принимает решение об одобрении, отклонении или
доработке технических решений в составе Инвестиционного проекта. В
случае положительного решения, может быть вынесена рекомендация
Инвестиционному комитету по включению наиболее оптимального
варианта реализации проекта в Инвестиционную программу Компании.
3.9. Решение об одобрении Инвестиционной заявки может
сопровождаться согласованием объема средств на разработку
Обоснования инвестиций в строительство в соответствии с
утвержденным техническим заданием и рекомендацией ЦИНВ выделить
указанные средства в составе проекта "Подготовка строительства.
Проектирование будущих периодов" в соответствии с Регламентом.
3.10. Секретарь Экспертного Совета оформляет Протокол
заседания Экспертного Совета и передает на подпись Председателю
Совета в течение 3-х рабочих дней после заседания.
3.11. Решения Экспертного Совета доводятся до сведения
Инициатора инвестиций и Департамента Инвестиционной деятельности
не позднее 3-х рабочих дней после подписания Протокола заседания
Председателем Экспертного Совета. При этом Инициатору инвестиций
направляется выписка из Протокола в части решений, принятых по
данной Инвестиционной заявке, в Департамент инвестиционной
деятельности направляется полная копия Протокола заседания
Экспертного Совета.
|
ПОЛОЖЕНИЕ
Об Инвестиционном комитете открытого акционерного общества
"Российские железные дороги"
Цитата:
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Инвестиционный комитет ОАО "РЖД" (далее Инвестиционный
Комитет) является постоянно действующим коллегиальным органом ОАО
"РЖД" (далее Компания), осуществляющим функцию управления
инвестиционным процессом Компании.
1.2. Инвестиционный Комитет осуществляет свою деятельность в
соответствии с настоящим Положением, Регламентом взаимодействия
участников инвестиционного процесса Компании по формированию
инвестиционной программы ОАО "РЖД" и общими нормативными
документами, регулирующими инвестиционную деятельность Компании.
1.3. Сроки и порядок проведения заседаний Инвестиционного
комитета регулируются Регламентом работы Инвестиционного комитета
(Приложение N 1 к настоящему Положению).
2. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И КОМПЕТЕНЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА
2.1. Основными задачами Инвестиционного Комитета являются:
2.1.1. Определение ориентиров по возможному объему
финансирования Инвестиционной программы Компании;
2.1.2. Ранжирование и расстановка приоритетов Инвестиционных
проектов, исходя из показателей эффективности и общих
стратегических направлений инвестиционной политики Компании;
2.1.3. Рассмотрение и одобрение проектов Инвестиционной
программы и Инвестиционных бюджетов Компании;
2.1.4. Контроль выполнения Инвестиционных бюджетов и программ
Компании.
2.1.5 Рассмотрение вопросов, касающихся оптимизации управления
инвестиционной деятельностью ОАО "РЖД".
2.2. К компетенции Инвестиционного Комитета относится:
2.2.1. Формирование ориентиров и приоритетов по возможному
объему финансирования Инвестиционной программы Компании на срок
один год и три года на основании данных прогнозного финансового
планирования, предоставляемых Департаментом корпоративных
финансов, Департаментом экономической конъюнктуры и
стратегического развития (ЦЭКР) и руководящими органами Компании;
2.2.2. Анализ и оценка экономической эффективности
Инвестиционных проектов, предлагающихся для реализации в Компании
и получивших одобрение Экспертного Совета. Выбор наиболее
эффективных вариантов реализации инвестиционных проектов;
2.2.3. Выработка рекомендаций по изменению параметров
Инвестиционных проектов для повышения их экономической
эффективности;
2.2.4. Включение Инвестиционных проектов в Реестр
Инвестиционных проектов Компании и контроль ведения Реестра.
Ранжирование Инвестиционных проектов в составе Реестра по степени
эффективности;
2.2.5. Включение наиболее эффективных Инвестиционных проектов
в проект Инвестиционной программы Компании;
2.2.6. Рассмотрение годовых Бизнес-планов зависимых и дочерних
обществ Компании.
2.2.7. Рассмотрение вопросов о необходимости выделения средств
на разработку Обоснований инвестиций в строительство и выполнения
стадии "Проектная документация" по объектам капитального
строительства, входящим в Инвестиционные проекты, находящиеся на
стадии согласования и утверждения к реализации в составе
Инвестиционной программы ОАО "РЖД".
2.2.8. Одобрение проектов Инвестиционных бюджетов Компании;
2.2.9. Рассмотрение вопросов об изменениях (корректировках)
вносимых в утвержденные Инвестиционные проекты, Инвестиционную
программу и Инвестиционные бюджеты Компании;
2.2.10. Рассмотрение и анализ текущей и итоговой отчетности о
ходе выполнения Инвестиционной программы и Инвестиционных бюджетов
Компании.
3. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ, ЗАМЕСТИТЕЛЬ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ И СЕКРЕТАРЬ
ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА
3.1. Председателем Инвестиционного Комитета является Президент
Компании.
3.2. Председатель Инвестиционного Комитета осуществляет
руководство деятельностью Инвестиционного Комитета, утверждает
планы его работы, проводит заседания, распределяет обязанности
между членами Инвестиционного Комитета, подписывает протоколы
заседаний, заключения и иные документы Инвестиционного Комитета.
3.3. Председатель Инвестиционного Комитета назначает
Заместителя председателя Инвестиционного Комитета. Заместитель
Председателя Инвестиционного Комитета выполняет функции
Председателя Инвестиционного Комитета в его отсутствие.
3.4. В период отсутствия Председателя Инвестиционного Комитета
и Заместителя Председателя Инвестиционного Комитета Председатель
Инвестиционного Комитета назначает одного из членов
Инвестиционного Комитета временно исполняющим обязанности
Председателя Инвестиционного Комитета.
3.5. Секретарь Инвестиционного Комитета назначается
Председателем Инвестиционного Комитета.
3.6. Секретарь Инвестиционного Комитета является лицом,
ответственным за организационное обеспечение деятельности
Инвестиционного Комитета и подготовку его заседаний. Секретарь
Инвестиционного Комитета не является членом Инвестиционного
Комитета.
3.7. Секретарь Инвестиционного Комитета обеспечивает прием
материалов и формирование повестки дня, подготовку заседаний,
делопроизводство и хранение протоколов и иных материалов
Инвестиционного Комитета, уведомление членов Инвестиционного
Комитета и приглашенных лиц о проведении заседаний, предоставление
членам Инвестиционного Комитета материалов к заседаниям,
оформление протоколов заседаний и выписок, а также осуществление
иных функций, определенных настоящим Положением и решениями
Инвестиционного Комитета.
4. СОСТАВ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА
4.1. Инвестиционный Комитет Компании состоит из 14 членов,
включая Председателя Инвестиционного Комитета.
4.2. Члены Инвестиционного Комитета назначаются из числа
должностных лиц Компании Председателем Инвестиционного Комитета.
4.3. Срок полномочий членов Инвестиционного Комитета
составляет 1 год.
4.4. Члены Инвестиционного Комитета (за исключением
Председателя и Заместителя Председателя) имеют право предложить на
утверждение Председателю Инвестиционного Комитета кандидатуру
своего полномочного представителя из числа должностных лиц
Компании. Полномочные представители членов Инвестиционного
Комитета имеют право замещать членов Инвестиционного Комитета на
заседаниях Инвестиционного Комитета, голосовать от имени членов
Инвестиционного Комитета и выполнять другие функции членов
Инвестиционного Комитета. Каждый член Инвестиционного Комитета
может иметь не более одного полномочного представителя.
5. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫМ КОМИТЕТОМ
5.1. Порядок созыва и проведения заседаний Инвестиционного
Комитета устанавливается Регламентом работы Инвестиционного
Комитета Компании.
5.2. Кворум для проведения заседания Инвестиционного Комитета
составляет 9 из 14 избранных членов Инвестиционного Комитета
5.3. Члены Инвестиционного Комитета должны присутствовать на
заседаниях лично. В случае невозможности личного присутствия на
заседании член Инвестиционного Комитета обеспечивает присутствие
на заседании своего полномочного представителя.
5.4. Каждый член Инвестиционного Комитета обладает одним
голосом. Член Инвестиционного Комитета не вправе передавать право
голоса иным лицам (кроме своих полномочных представителей),
включая других членов Инвестиционного Комитета.
5.5. Решения на заседаниях Инвестиционного Комитета
принимаются простым большинством голосов от числа членов
Инвестиционного Комитета.
5.6. При равенстве голосов решающим является голос
Председателя Инвестиционного Комитета.
5.7. Председатель Инвестиционного Комитета имеет право вето по
всем решениям Инвестиционного Комитета.
5.8. В заседаниях Инвестиционного комитета принимают участие
члены Инвестиционного комитета, а также приглашенные представители
Инициатора инвестиций, Департамента инвестиционной деятельности и
других структурных подразделений, причастных к рассмотрению
вопросов повестки дня. Список приглашенных согласовывается с
Председателем Инвестиционного комитета не позднее, чем за 10
рабочих дней до даты заседания.
6. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА
6.1. Ответственность за организационно-техническое обеспечение
деятельности Инвестиционного комитета несет Департамент
инвестиционной деятельности.
|
Приложение
к Положению об Инвестиционном комитете
открытого акционерного общества
"Российские железные дороги"
РЕГЛАМЕНТ РАБОТЫ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА ОАО "РЖД"
Цитата:
Настоящий Регламент устанавливает порядок работы
Инвестиционного Комитета ОАО "РЖД" (далее Инвестиционный Комитет).
Регламент подготовлен в соответствии с Положением об
Инвестиционном Комитете ОАО "РЖД".
1. ПОРЯДОК ПЛАНИРОВАНИЯ ЗАСЕДАНИЙ И ФОРМИРОВАНИЯ ПОВЕСТКИ
ДНЯ ЗАСЕДАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА
1.1. Заседания Инвестиционного Комитета проводятся на реже
одного раза в месяц.
1.2. График заседаний Инвестиционного Комитета утверждается
Председателем Инвестиционного Комитета сроком на 1 год и доводится
до сведения членов Инвестиционного комитета.
1.3. В особых случаях Председатель Инвестиционного Комитета
назначает дату внеочередного заседания. В этом случае Секретарь
Инвестиционного Комитета информирует членов Инвестиционного
Комитета не позднее, чем за 10 рабочих дней до дня внеочередного
заседания Инвестиционного Комитета.
1.4. На заседания Инвестиционного комитета могут выноситься
вопросы, связанные с инвестиционным процессом Компании, в том
числе:
- об определении ориентиров по объемам финансирования
Инвестиционных программ Компании на будущие периоды и выборе
приоритетов при формировании Инвестиционной программы и очередного
Инвестиционного бюджета Компании;
- о рассмотрении Инвестиционных проектов, предложенных для
реализации, и внесении их в Реестр Инвестиционных проектов
Компании;
- о выделении средств на разработку Обоснований инвестиций в
строительство и выполнение стадии "Проектная документация" по
объектам капитального строительства, входящим в Инвестиционные
проекты, находящиеся на стадии согласования и утверждения к
реализации в составе Инвестиционной программы.
- о рассмотрении и одобрении проекта Инвестиционной программы
Компании;
- о рассмотрении и одобрении проекта Инвестиционного бюджета
Компании;
- о текущей и итоговой отчетности по выполнению Инвестиционной
программы Компании;
- прочие вопросы, связанные с инвестиционным процессом
Компании.
1.5. Инициатором включения вопросов в повестку дня заседания
Инвестиционного комитета могут являться: Президент Компании,
руководящие органы Компании, Экспертный Совет, Департамент
Инвестиционной деятельности.
1.6. Для включения вопроса в повестку дня заседания
Инвестиционного Комитета материалы направляются Секретарю
Инвестиционного Комитета.
1.7. На рассмотрение Инвестиционного Комитета выносятся
Инвестиционные проекты, одобренные Экспертным Советом.
1.8. Для рассмотрения вопроса об одобрении Инвестиционного
проекта и включение его в Реестр проектов Инициатор инвестиций не
позднее, чем за 20 рабочих дней до даты заседания Инвестиционного
комитета предоставляет в Департамент инвестиционной деятельности
следующие материалы:
- Бизнес-план и/или Обоснование инвестиций в строительство
(при наличии)
- презентацию, раскрывающую суть проекта в наглядной форме;
- другие Обосновывающие материалы, которые, по мнению
Инициатора инвестиций, могут быть использованы для аргументации в
пользу одобрения проекта.
1.9. На основании представленных документов Департамент
инвестиционной деятельности в течение 5-ти рабочих дней готовит
пакет документов по Инвестиционному проекту, включая рекомендацию
по кандидатуре Управляющего проектом, для вынесения на
рассмотрение Инвестиционного Комитета. Департамент Инвестиционной
деятельности разрабатывает проект решения Инвестиционного комитета
по рассматриваемому вопросу и передает материалы Секретарю
Инвестиционного комитета для включения вопроса в повестку дня
очередного заседания.
1.10. При подготовке вопросов по инвестиционному планированию,
а также по выполнению Инвестиционной программы Департамент
инвестиционной деятельности самостоятельно готовит материалы для
вынесения на Инвестиционных Комитет. Департамент инвестиционной
деятельности при необходимости запрашивает информацию у причастных
департаментов, которые обязаны оперативно предоставлять
запрашиваемые данные.
1.11. Все материалы для включения вопроса в повестку заседания
Инвестиционного Комитета должны быть предоставлены Секретарю
Инвестиционного Комитета не позднее, чем за 15 рабочих дней до
назначенной даты заседания.
1.12. Секретарь Инвестиционного Комитета включает вопросы в
план заседаний Инвестиционного Комитета в порядке очередности
внесения вопросов в соответствии с годовым графиком заседаний
Инвестиционного Комитета.
1.13. Председатель Инвестиционного Комитета по своему
усмотрению может изменить очередность рассмотрения вопросов на
заседаниях Инвестиционного Комитета.
1.14. На основании материалов, поступивших для рассмотрения
Инвестиционным Комитетом, Секретарь Инвестиционного Комитета
формирует проект повестки дня заседания Инвестиционного Комитета и
представляет его Председателю Инвестиционного Комитета для
утверждения не позднее, чем за 10 рабочих дней до дня заседания.
1.15. Председатель Инвестиционного Комитета утверждает
повестку дня заседания Инвестиционного Комитета не позднее, чем за
5 рабочих дней до дня заседания.
1.16. Секретарь Инвестиционного Комитета направляет членам
Инвестиционного Комитета и приглашенным для участия в заседании
Инвестиционного Комитета повестку дня и материалы к заседанию
Инвестиционного Комитета не позднее, чем за 5 рабочих дней до дня
заседания, при этом приглашенным направляются материалы только в
части вопроса, на обсуждение которого они приглашены.
1.17. Секретарь Инвестиционного Комитета уведомляет Инициатора
инвестиций, Департамент инвестиционной деятельности и другие
подразделения Компании, причастные к рассмотрению вопроса, о дате
заседания Инвестиционного Комитета, в повестку которого внесен
вопрос, не позднее, чем за 5 рабочих дней до даты заседания.
1.18. Внесение вопросов на рассмотрение Инвестиционного
Комитета после утверждения повестки заседания Инвестиционного
Комитета возможно только по решению Председателя Инвестиционного
Комитета. В этом случае Председатель Инвестиционного Комитета дает
указание Секретарю Инвестиционного Комитета дополнить повестку дня
заседания Инвестиционного Комитета проинформировать об этом членов
Инвестиционного Комитета.
1.19. При необходимости использования дополнительных
технических средств для демонстрации презентационных материалов
инициатор внесения вопроса заблаговременно информирует об этом
Секретаря Инвестиционного Комитета.
2. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА
2.1. На заседаниях Инвестиционного Комитета рассматриваются
вопросы, включенные в повестку дня заседания Инвестиционного
Комитета.
2.2. Заседание Инвестиционного Комитета ведет Председатель
Инвестиционного Комитета. В случая отсутствия Председателя функции
по ведению заседания возлагаются на Заместителя Председателя.
2.3. Рассмотрение вопросов повестки заседания Инвестиционного
Комитета проводится в следующей последовательности:
- выступление инициатора вопроса;
- ответы докладчика на вопросы членов Инвестиционного Комитета;
- выступление приглашенных лиц;
- обсуждение вопроса повестки заседания;
- предложения по проекту решения рассматриваемого вопроса;
- голосование по принимаемому решению;
- подсчет голосов и подведение итогов голосования;
- оглашение итогов голосования и решения, принятого по вопросу
повестки заседания.
2.4. Время для докладов устанавливается в пределах до 15
минут, для содокладов и выступлений в прениях при обсуждении
вопроса повестки - до 10 минут, для справок - до 5 минут. По
решению председательствующего продолжительность времени для
докладов, содокладов, выступлений в прениях и предоставления
справок может быть изменена.
2.5. Инвестиционный комитет может на своем заседании одобрить
предложенное решение по рассматриваемому вопросу, отклонить,
отправить вопрос на доработку, а также вынести рекомендации по
внесению изменений в предложенный проект решения или принять его
частично.
2.6. Решения Инвестиционного Комитета оформляются протоколом,
который подписывается Председателем Инвестиционного Комитета. В
протоколе указываются:
- дата, время, место проведения заседания и номер протокола;
- перечень лиц, участвующих в заседании;
- повестка дня заседания;
- основные положения выступлений лиц, участвующих в заседании;
- вопросы, поставленные на голосование;
- результаты голосования;
- решения, принятые Инвестиционным Комитетом;
2.7. К протоколам могут прилагаться материалы (в том числе
расчеты, экспертные заключения и иные документы), послужившие
основанием для принятия решений.
2.8. Протокол заседания Инвестиционного Комитета оформляется
Секретарем Инвестиционного Комитета по установленной форме
делопроизводства в течение 3-х рабочих дней после заседания
Инвестиционного Комитета и передается на согласование Председателю
Инвестиционного Комитета.
2.9. Протокол заседания Инвестиционного Комитета подписывается
Председателем Инвестиционного Комитета не позднее, чем через 5
рабочих дней после его проведения.
2.10. Решения Инвестиционного Комитета доводятся до сведения
Инициатора инвестиций, Департамента инвестиционной деятельности и
других причастных подразделениям не позднее, чем через 3 рабочих
дня после подписания Протокола заседания Председателем
Инвестиционного Комитета. При этом Инициатору инвестиций и
причастным подразделениям направляется выписка из Протокола в
части касающихся их решений, в Департамент инвестиционной
деятельности направляется полная копия Протокола заседания
Инвестиционного Комитета.
2.11. Копии протоколов заседаний Инвестиционного Комитета или
выписки из протоколов могут быть направлены причастным структурным
подразделениям Компании на основании их запросов на имя Секретаря
Инвестиционного комитета при одобрении Председателя
Инвестиционного Комитета.
|
|
